沪股通开通当日

沪港通考试试题和答案
沪股通开通当日 第一篇

港股通业务测评

1、在港股通业务中，以港币报价，以人民币结算。（A）

A、对 B、错

2、港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制，连续交易时间，当日额度使用完毕的，新增的买单可以继续申报。（B ）

A、对 B、错

3、只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日。（ A）

A、对 B、错

4、内地投资者需通过沪市A股证券账户（即人民币普通股票账户）参与港股通业务。（ A）

A、对 B、错

5、港股通业务试点期间，碎股仅可卖出不可买入。（A ）

A、对 B、错

6、客户港股通交易实际交收时使用的汇率是（ C）。

A、中国结算买入参考汇率 B、中国结算卖出参考汇率 C、中国结算结算汇率

7、港股通交易的交收期一般为（C）日。

A、T+0 B、T+1 C、T+2

8、港股通业务中，客户T日买入港股通证券，最早（ A）可以卖出。

A、T日 B、T+1日 C、T+2日

9、港股通业务的标的，作为交易单位的“一手”，为（ C）。

A、100股 B、500股 C、各个标的各有不同

10、港股通股票涨跌幅限制为（ C）。

A、10% B、50% C、不设置限制

客户签字：

测评日期： 年 月 日

答案：A、B、A、A、A、C、C、A、C、C

沪港通开户六大注意事项
沪股通开通当日 第二篇

沪港通开户六大注意事项

Q1:什么是沪港通？ A1: 沪港通是“沪港股票市场交易互联互通机制试点”的简称，是指上海证券交易所（简称“上交所”）和香港联合交易所有限公司（简称“联交所”）建立技术连接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。

沪港通包括沪股通和港股通两部分。其中，沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

Q2: 沪港通业务有哪些主要特点？

A2: 沪港通业务的主要特点包括:

一是充分借鉴了市场互联互通的国际经验，采用较为成熟的订单路由技术和跨境结算安排，为投资者提供便捷、高效的证券交易服务；

二是双向开放，内地投资者可以通过港股通买卖规定范围内联交所上市的股票，同时，香港投资者也可以通过沪股通买卖规定范围内上交所上市的股票； 三是对投资者双向采用人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，以人民币交收，香港投资者买卖沪股通股票，以人民币报价和交易； 四是在试点初期实行额度控制，即内地投资者买入港股通股票有总额度和每日额度限制，香港投资者买入沪股通股票有总额度和每日额度限制； 五是两地投资者通过沪港通可以买卖的对方市场股票限于规定的范围。 Q3: 投资者通过沪港通可以交易哪些证券产品？

A3: 试点初期，沪股通股票范围包括上证180指数及上证380指数成份股以及不在前述指数成份股内但有股票同时在上交所和联交所上市的发行人的沪股，其中以人民币以外货币报价的沪股暂不纳入，被实施风险警示板的沪股也暂不纳入。截至2014年4月10日，可纳入沪股通股票范围的股票共568只。

港股通股票范围为恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股以及不在前述指数成份股内但有股票同时在上交所和联交所上市的发行人的H股，其

中以港币以外货币报价的港股暂不纳入，有股票同时在上交所以外的内地证券交易所和联交所上市的发行人的H股暂不纳入，同时在上交所和联交所上市的发行人的沪股被实施风险警示的,无论其H股是否属于恒生综合大型股指数或恒生综合中型股指数成份股，该H股均暂不纳入。目前，可纳入港股通股票范围的股票共264只。

Q4: 对沪港通的投资规模是否实施额度控制？

A4: 沪港通业务实行总额度控制和每日额度控制。

沪港通分别对香港投资者投资上交所市场（沪股通）和内地投资者投资联交所市场（港股通）的单向总额度实施管理。在试点初期，遵循有序可控的原则，沪股通总额度略大于港股通总额度，即沪股通的总额度为3000亿元人民币，港股通的总额度为2500亿元人民币。

同时，沪港通业务还实行每日额度控制。在试点阶段，沪股通的每日额度为130亿元人民币，港股通的每日额度为105亿元人民币。

Q5: 如何对沪港通实施额度控制？

A5: 在沪港通额度控制的具体分工方面，上交所证券交易服务公司对港股通的额度进行控制，联交所证券交易服务公司对沪股通的额度进行控制。

在额度统计口径方面，沪港通以投资者在交易环节发生的事项，如申报和成交金额等作为计算依据进行额度控制。至于非交易事项，诸如支付交易手续费、公司派发现金红利、利息等的资金流量均不占用额度。

在额度控制机制方面，沪港通在交易中实行每日额度控制，在收盘后进行总额度控制。

关于每日额度控制，就是两交易所证券交易服务公司在交易中对订单进行监控，根据买卖订单申报、订单撤销及成交结果等实时计算当日额度余额(其中，当日额度余额的初始值为每日额度值，即沪股通是130亿元人民币，港股通是105亿元人民币)。每日额度控制机制在不同的交易时段略有差异：在上交所集合竞价阶段（或联交所开市前时段）内，当日额度余额用尽的，联交所证券交易服务公司（或上交所证券交易服务公司）将暂停接受该时段后续的买单申报，仅接受卖单申报，此后，若在该时段结束前有买单申报撤销导致当日额度余额大于零的，恢复接受后续的买单申报，直至额度再次用尽；在上交所连续竞价阶段（或

联交所持续交易时段）内，当日额度余额用尽的，联交所证券交易服务公司（或上交所证券交易服务公司）将不再接受新的买单申报且当日不再恢复接受，而仅接受卖单申报。

关于总额度控制，在收盘后根据当日买卖成交净额及上一交易日总额度使用情况计算出总额度余额(总额度余额的初始值为总额度，即沪股通是3000亿元人民币，港股通是2500亿元人民币)，如果总额度余额小于一个每日额度，那么下一交易日将暂停接受买单申报，但仍接受卖单申报；直至因有足够卖单成交使该余额大于一个每日额度时，下一交易日恢复接受买单申报。

Q6: 哪些投资者可以参与港股通投资？

A6: 港股通投资者应当拥有沪市人民币普通股账户，同时，在试点初期，香港证监会要求参与港股通的内地投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者。

在实践操作中，港股通业务实施投资者适当性管理，由证券公司根据中国证监会与香港证监会在联合公告中明确的准入资格标准，以及上交所相关业务规则的规定，核定参与港股通投资者的资质，并要求投资者在了解投资风险的前提下完成必要的手续。

沪港通细则资料
沪股通开通当日 第三篇

附件1

沪港股票市场交易互联互通机制

试点实施细则

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 【制定依据】为规范沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称“沪港通”）试点相关活动，防范风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会有关规定和《上海证券交易所交易规则》及上海证券交易所（以下简称“本所”）其他相关业务规则，制定本细则。

第二条 【规则适用】投资者、本所会员、联交所证券交易服务公司、本所证券交易服务公司及其他市场主体参与沪港通股票交易及相关活动，应当遵守本细则。本细则未规定的，适用《上海证券交易所交易规则》、本所其他相关业务规则及香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）的相关规定。

第三条 【自律管理】本所对沪港通股票交易及相关活动实施自律管理。

第二章 沪股通股票交易

第一节 联交所证券交易服务公司参与沪股通业务

第四条 【成为本所非会员交易参与人】联交所证券交易服务公司参与沪股通业务，应当申请成为本所非会员交易参与人并取得交易业务单元。

联交所证券交易服务公司不享有本所会员的权利。

－1－【沪股通开通当日】

第五条 【申请文件】联交所证券交易服务公司申请成为本所非会员交易参与人，应当提交下列文件：

（一）申请书；

（二）中国证监会相关批准文件；

（三）企业法人营业执照；

（四）公司章程；

（五）沪股通业务规则、技术安排；

（六）董事、监事、高级管理人员的个人资料；

（七）拟开展沪股通业务的联交所参与者名单，以及上述联交所参与者技术系统符合相关要求的情况说明；

（八）与沪股通有关的费用收取方式和标准；

（九）本所要求的其他文件。

第六条 【基本职责】联交所证券交易服务公司接受联交所参与者的委托，将投资者委托联交所参与者买卖沪股通股票的订单向本所申报，并承担相应的交易责任。

联交所证券交易服务公司应当承认交易结果，接受成交回报，对联交所参与者的交易行为进行管理。

第七条 【风险管理】联交所证券交易服务公司应当建立沪股通业务风险控制措施，加强内部控制，防范风险。

第八条 【制定联交所参与者准入标准】联交所证券交易服务公司应当根据本所要求，制定联交所参与者参与沪股通业务的技术标准及其他条件,并对拟开展沪股通业务的联交所参与者的技术系统进行测试评估。

第九条 【与联交所参与者签订合同】联交所证券交易服务公司应当与符合条件的联交所参与者签订沪股通业务服务合同，约定双方的权利和义务。

－2－

第十条 【市场服务】联交所证券交易服务公司应当为沪股通投资者、联交所参与者了解沪股通业务相关法律规定和业务规则、业务流程、费用收取方式和标准等信息，提供必要的便利和指引。

第十一条 【配合本所监管】联交所证券交易服务公司应当采取适当方式，要求联交所参与者向客户充分揭示沪股通投资风险，督促联交所参与者及其客户遵守内地相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及本所业务规则，接受本所监管。

第十二条 【报告义务之一：申报事项变更】联交所证券交易服务公司按照本细则第五条向本所提交的材料内容发生变化的，应当在变更发生后3个交易日内向本所提交更新材料。

第十三条 【报告义务之二：发生重大事件】联交所证券交易服务公司发生影响或者可能影响其经营管理的重大事件时，应当立即向本所报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和应对措施。

第十四条 【资料保存】联交所证券交易服务公司应当妥善保存履行本细则规定职责形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

第二节 沪股通股票

第十五条 【试点股票范围】沪股通股票包括以下范围内的股票：

（一）上证180指数的成份股；

（二）上证380指数的成份股；

（三）A+H股上市公司的本所上市A股。

被本所实施风险警示的股票（即ST、﹡ST股票）和以外币

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报价、买卖的股票（即B股）不纳入沪股通股票。

经相关监管机构批准，本所可调整沪股通股票的范围。 第十六条 【股票调入】发生下列情形之一的，相关股票调入沪股通股票，联交所证券交易服务公司予以公告：

（一）上证180指数和上证380指数的成份股调整的，新纳入的成份股在调整生效后调入沪股通股票；

（二）上证180指数和上证380指数的成份股、A+H股上市公司的本所上市A股被实施风险警示的，在被撤销风险警示后调入沪股通股票；

（三）H股上市公司首次公开发行并在本所上市的A股，在上市满10个交易日后调入沪股通股票；

（四）A股在本所上市的公司首次公开发行并在联交所上市H股的，其A股在H股上市满30个交易日后调入沪股通股票。

（五）公司首次公开发行并同时在本所和联交所上市A股和H股的，其A股在上市满30个交易日后调入沪股通股票。

第十七条 【股票调出】发生下列情形之一的，相关股票调出沪股通股票，联交所证券交易服务公司予以公告：

（一）上证180指数、上证380指数的成分股调整，被调出的股票不属于A+H股上市公司在本所上市的A股的，在调整生效后调出沪股通股票；

（二）A+H股上市公司的H股在联交所退市，其在本所上市的A股不属于上证180指数、上证380指数的成份股的，在H股退市后调出沪股通股票；

（三）沪股通股票被本所实施风险警示的，在其被实施风险警示后调出沪股通股票。

第十八条 【股票名单公布】联交所证券交易服务公司通过－4－

联交所网站或其他方式公布沪股通股票名单及其调整情况。

第三节 交易特别事项

第十九条 【交易币种】沪股通股票以人民币报价和交易。 第二十条 【交易日、交易时间】沪股通股票的交易日和交易时间由联交所证券交易服务公司在其指定网站公布。

第二十一条 【交易方式】沪股通股票交易采用竞价交易方式，暂不支持大宗交易。

第二十二条 【订单类型】投资者买卖沪股通股票只能采用限价委托，暂不支持市价委托。

第二十三条 【买入限制】依据本细则第十七条被调出沪股通股票的，沪港通投资者不得再行买入该股票，但可以卖出。

第二十四条 【禁止融资融券】投资者买卖沪股通股票，不参与本所融资融券交易。

第二十五条 【禁止“裸卖空”】联交所证券交易服务公司应当采取适当方式，要求联交所参与者接受客户沪股通股票买卖委托时须确保客户账户内有足额的股票，不得接受客户无足额股票而直接在市场上卖出股票的委托。

第二十六条 【禁止“暗盘交易”】联交所证券交易服务公司和联交所参与者不得自行撮合沪股通投资者买卖沪股通股票的订单，不得以其他任何形式在本所以外的场所提供沪股通股票转让服务。

第二十七条 【交易公开信息】联交所证券交易服务公司接受委托买卖沪股通股票，证券交易公开信息中公布的名称为“沪股通专用”。

第二十八条 【交易费、税】投资者买卖沪股通股票，应当

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沪港通交易细则解释
沪股通开通当日 第四篇

沪港通交易细则解释

沪港通包括沪股通和港股通两部分。

其中，沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上证所进行申报，买卖规定范围内的上证所上市的股票。

港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上证所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

哪些投资者可以参与

试点初期，个人投资者参与港股通，要求证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元（暂定），但通过融资融券交易融入的资金和证券不在计算范围内。不过，随着港股通的逐渐成熟，预计门槛会逐步放宽。港股通暂时不能参与港股市场的新股发行认购。内地投资者通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。

双向人民币交收

港股通交易中禁止裸卖空、暗盘交易。对投资者采用双向人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，以人民币交收，香港投资者买卖沪股通股票，以人民币报价和交易。

沪港通可以交易哪些证券产品

试点初期，沪股通股票范围包括上证180指数及上证380指数成份股，以及上海证券交易所上市的A+H股票，目前确定的是568只沪市A股（具体股票名单见B7版）；港股通股票范围为恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股以及上海证券交易所上市的A+H股票，目前确定是268只港股（具体股票名单见B7版）。

实行每日配额制度

沪港通将设有额度，控制跨境资金流的初期速度及规模。额度包括两个部分，每日额度及总额度。总额度，指通过沪港通流入内地股市的最高资金总额。

与QFII额度制度不同，沪港通计划的额度不是按申请行政分配给个别的券商，而是按照“先到先得”的原则分配，而且不允许修改订单。

沪股通的每日额度为130亿元人民币，总额度为3000亿元人民币。港股通的每日额度为105亿元人民币。

每日额度不足时沪股通不接受新买盘订单

若总额度的余额少于每日额度的130亿元人民币，沪股通当天将不再接受新买盘订单。若因卖盘成交而令总额度余额回复至高于每日额度的130亿元人民币水平，沪股通将于随后的交易日恢复接受买盘。不过，卖盘将不受限制，香港及海外投资者仍可以卖出他们手上的A股。

沪港通下单时间

因应上海与香港证券交易所之间可能出现的轻微时钟误差，香港联合交易所将于内地市场早市及午市开市前五分钟起接纳沪港通订单，因此，香港的券商可于早上9:10及下午12:55开始输入沪股订单。

港股通交易时间

内地和香港的节假日存在差异，导致沪股和港股的交易日存在差异。港交所网站列有假期表。只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，具体交易日安排，将由两所证券交易服务公司对市场公布。沪港通开通当年的交易日安排将在开通之前向市场公布。圣诞前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日为港股通交易日的，港股通仅有半天交易，且当日为非交收日。港股通交易的交收期为T+2日。 沪港通只覆盖二级市场交易

沪港通所涵盖的股份占A股总市值的90%左右，但只覆盖二级市场交易，不包括首次公开招股(IPO)。

沪港两地市场规则的差别

投资者亦须留意，与通过券商进行的其他跨境交易类似，通过沪港通在内地市场进行的交易活动，并不受香港现有的投资者赔偿基金保障。

两地上市公司仍须遵循各自市场披露规定，就企业资讯而言，两地市场的上市公司仍须遵循各自市场现行的披露规定。

与QFII和QDII的主要区别

与QFII和QDII相比，沪港通可以投资港股和A股，非单项投资；

沪港通清算交收以人民币进行，而非美元等外币；

沪港通对资金实施闭合路径管理，卖出证券获得的资金必须沿原路径返回，不能留存在当地市场。

交易费率方面

两市印花税税率均为成交金额的0.1%，但是沪股为单向收费，港股为双向收费；过户费沪市按成交数量的固定比率收取，港股则按照固定金额收取；沪市的红利税根据持股时间长短分别按5%、10%和20%收取，而港股中本地企业派发股息不收红利税，内地企业派发红利按10%征税。

买卖申报单位

沪股买卖申报数量单位为每手100股，而港股1手所包含的股票数量由发行公司自行决定，如每手500股、1000股或2000股不等。

涨跌幅

两市涨跌幅机制存在差异。沪市在大部分情况下(除新股上市首日外)都实施涨跌幅限制，风险警示股票和未完成股权分置改革的股票涨跌幅为5%，其他大部分股票和基金的涨跌幅为l0%。港市不存在涨跌幅限制。

是否允许日内回转交易

两市日内回转交易机制存在差异。沪市除ETF基金债券权证外都不允许日内回转交易，即当天买入的证券，只能在第二天才能卖出。而港市允许日内回转交易，投资者可以对一只证券进行来回无数次买卖交易。

交易币种

A股和沪股通股票均以人民币报价和交易，港股以港币报价和交易，而港股通股票以港币报价以人民币交易。自中国结算通过市场化原则建立相应机制在香港解决内地投资者以人民币直接买卖港交所上市股票的货币转换问题。应注意最终交收受货币忙率影响。 有效申报价格

沪股存在价格涨跌幅限制，超过价格涨跌幅限制的申报为无效自报。沪股还实行涨跌停板制度，如果盘中成交价格触及涨跌停板，那么当日该股票交易即停止。港股只存在价格申报限制，但不存在涨跌停板制度。

股票标识数字

两市股票标识数字存在差异。沪市是6位，如600000浦发银行，而港市是5位，如00700腾讯控股。

报价显示

港股报价显示的颜色为上涨绿色、下跌红色，与沪股上涨红色、下跌绿色的报价显示颜色正好相反。

但是，不同的行情软件商提供的行情走势颜色可以重新设定，港股通投资者在使用行情软件的时候，应当仔细检查软件的参数设置，避免惯性思维带来的风险。

委托/申报上限

沪港股市的委托/申报上限存在差异。沪市股票单笔申报最大数量不超过100万股（l万手），港市股票每个买卖盘上限为3000手（股票数量上限取决于各个股票每手股票数量，系统上限为999999999）。

股份代号标识

两市股份代号标识存在差异。沪市按照上市公司的财务状况编制不同的证券代号，而且在证券代号中加入ST等标记以警示风险。港市则没有这样的规定。

收盘价的计算

沪港股市收盘价的计算方式存在差异，沪股是选取证券最后一笔较以前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)，而港股是选取最后一分钟的交易时间内，每隔15秒所记录的5个按盘价的中位数作为该股票的收市价。

大宗交易

两市大宗交易机制存在差异。沪市有单独的大宗交易系统，买卖双方达成协议后需向大宗交易系统提出成交申报，申报时间从9:00至17:00。而港市的系统外交易须自卖方在交易达成后的15分钟内输入自动对盘系统，买方则负责核实，输入系统的时间与当日买卖盘申报时间相同。

买卖盘揭示

两市的买卖盘揭示都采取最优五档揭示方式，但是港市的实时行情内窖更多，包含经纪标识且采取连续发布(只要有变动即更新)方式，而沪市没有经纪标识。

公开交易信息

根据上海证券交易所交易规则规定，在几种情况下，本所将披露买卖金额最大的五家会员营业部名称和金额。港交所没有公开交易信息的相关规定。

交易异常停牌【沪股通开通当日】

两市停牌机制存在差异。上交所对交易出现异常被动的股票等证券，可以决定停牌。对涉嫌违法违规交易的证券也可以实施特别停牌并予以公告。港市的股票交易停牌主要自股票发行公司申请，交易所负责批准执行。

撮合配对方式

沪港股市实行类似的撮合配对方式，即价格优先时间优先，但两者也存在细微区别。港股在集合竞价时段的对盘次序以买卖盘类别为最优先（竞价盘比竞价限价盘享有优先的对盘次序）。

第三方存管

A股交易实行第三方存管制度。港股交易没有类似制度。

C14077课后测验
沪股通开通当日 第五篇

一、单项选择题

1. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（ ）。

A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定

B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布

C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通

D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

2. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（ ）。

A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%

B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓

C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%

D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（ ）。

A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响

B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资

C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排

D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（ ）。

A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透

明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击

B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币

C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者

D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（ ）。

A. 年报中应当披露报告期末股东总数、持股5%以上股份的股东名称等，若持股5%以上股东少于10人，则应列出至少前10名股东的持股情况

B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，上市公司需要报告、公告临时报告

C. 香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的，应当依法履行报告和信息披露义务

D. 投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份

您的答案：C,B,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. 沪港通有关税收政策的规定有（ ）。

A. 对内地个人通过沪港通投资港股的转让差价所得，自2014年11月17日起至2017年11月16日止，三年内暂免征收个人所得税

B. 对香港市场投资者（包括企业和个人）通过沪港通投资上交所上市A股的转让差价所得，自2014年11月17日起，暂免征收企业所得税和个人所得税

C. 对香港市场投资者（包括单位和个人）通过沪港通买卖上交所上市A股的差价收入，自2014年11月17日起，暂免征收营业税

D. 对内地企业投资港股的转让差价所得、内地企业和个人投资港股的股息红利所得、以及香港市场投资者（包括企业和个人）投资上交所上市A股的股息红利所得，应分别按照我国企业所得税法、个人所得税法以及内地和香港税收安排、我国与其他国家签订的税收协定的相关规定征税

您的答案：C,B,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

7. 沪港两地交易制度的差异主要表现为（ ）。

A. 交易日和交易时间

B. 涨跌幅限制和日内回转交易

C. 报价显示和每手交易单位

D. 报价价位限制和停牌制度

您的答案：C,A,D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

8. 根据香港结算业务规则，在港股通业务中，可能会出现香港结算对中国结算延迟交付证券的情形，但在延迟交付期间，香港结算将确保被延迟交付方可以卖出，且相关投票权、分红权益享有权等实际权益不受影响。（ ）【沪股通开通当日】

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. 港股通资金清算遵循“先人民币清算后港币清算”的原则。资金清算包括：交易资金、风险管理资金、公司行为资金、证券组合费等相关税费及其他非交易资金的清算。（ ）

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题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. 两地交易所初期互换一档行情（最优买卖盘）行情，覆盖沪港通证券（含可买卖证券和可卖证券），港股刷新频率为3秒，A股刷新频率为5秒。本地交易所通过对方交易所向对方市场的会员（市场参与者）提供，限于其自身及其交易客户使用。（ ）

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试卷总得分：100.0 试卷总批注：

2016公安服务承诺书
沪股通开通当日 第六篇

公安服务承诺书

我代表**公安局就加强机关效能建设和优化我县经济社会发展软环境，郑重作出以下服务承诺：

一、坚持首问责任制

（一）首问责任制适用于全县公安民-警（含领导干部）。

（二）服务对象到公安机关报警、求助、咨询及办公、办事时，首位接待或受理的民-警即为首问责任人，首问责任人对前来（或电话）报警、报案、投诉、举报、求助、咨询、办事的群众，要热情接待、文明用语、认真负责，一律实行首问登记制度。属于首问责任人职责范围内的，能办理的现场办理；不能现场办理的，要说明相关情况，需要提供相关材料的，应当一次性告知；属于本单位其他部门职责，首问接待人应及时引荐到相关部门办理，若经办人（业务受理人）不在，首问接待人应主动与经办人（业务受理人）联系，若联系不上，首问接待人应先将被服务对象的有关材料收下，做好记录，随后移交给经办人（业务受理人）。

（三）咨询或办理事项不属于我局职能范围的，首问接待人要耐心解释，尽己所能给予帮助。

二、推行警务公开制

（一）警务公开主要内容。公安机关执法办案和行政管理工作除法律法规规定不能公开事项外，都要予以公开，公开内容主要包括执法依据和制度、程序，刑事执法，行政执法，警务工作纪律。

（二）警务公开形式和办法。

1、通过报刊、广播、电视台等新闻媒介和其它现代化信息传播手段公布。

2、设置公示栏，公布警务公开内容，向社会各界广泛宣传公安机关性质、任务、职权，宣传有关公安工作和队伍建设的法律、法规和规章制度。

3、基层单位将群众常办事项所需手续、程序、时限等印制成“警民-联系卡”、“便民卡”或“明白卡”，方便群众查询和办事。

三、实行服务承诺制

（一）依据《中华人民共和国身份证法》，对申请、换领、补领居民身份证手续齐全、符合条件的，负责办理单位依照规定及时予以办理，并报送省公安厅。

（二）依据《**省公安机关户政管理工作规范（暂行）》，严格户口审批程序，规范户口审批手续，对公民出生日期、姓名、民族等关系重大信息原则上不予变更。有正当理由确需变更的，根据《工作规范》规定凭相关原始证件和书面申请，办理变更更正登记。

（三）严格执行有关办理户口、居民身份证收费规定，不得擅自设立收费项目和提高收费标准。

（四）依据《中华人民共和国公民出境入境管理法》、《中华人民共和国公民出境入境管理法实施细则》等规定，对符合法律规定，理由正当，手续齐全的公民因私出国、往来香港或澳门、赴台湾等申请，及时依法办理，不得以任何借口拒绝受理或拖延不办。

（五）办理相关行政许可和行政审批事项时，手续材料齐的，一次办结；手续材料不齐全的，告知应补充材料，待手续材料补齐后，第二次办理完毕。

（六）提供“延时服务”。对来办事办证的群众，负责办理的单位和窗口，视当天工作量适当延长办公时间，做到当天的事情当天办结。

（七）全面做好派出所便民利民服务工作。派出所坚持24小时值班制度，随时接受群众报警、求助。设立报警点，公布报警电话，保证群众有事能同派出所及时取得联系。

四、落实限时办结制

（一）申领、补领、换领居民身份证时限不超过3个月。对申办《临时身份证》手续齐全、符合条件的，当场予以办理。

（二）对户籍变更申请手续齐全，符合规定的，派出所应在受理申请之日起的20个工作日内完成调查核实工作，并将有关材料上报县局。县局接到上报材料后经审查，对有权作出审批决定的户口申报事项，应当在15个工作日内作出批准或不批准决定；或者按规定签署审核意见，将有关材料报市公安局。

（三）对公民因私出国、往来香港或澳门、赴台湾等地申请，须在15天内办结。

（四）110报警服务台24小时受理群众报警、求助。凡危及公民人身、财产安全的重大、紧急报警求助，公安民-警在接到处警指令后，消防武警、巡警在1分钟内出警，交-警、派出所民-警和其他处警警种在2分钟内出警，并按城区5分钟内，农村20分钟内及边远地区派出所第一时间内的规定赶到现场。对其他非紧急报警求助和投诉、处警要视情尽快处理。

（五）执行上级各项重大决策，应当及时部署和落实。不需要制定具体方案的，要在15个工作日内完成；需要制定具体实施方案的，应当在15个工作日内制定工作计划，并向上级发文机关报告，对请示性事项要及时研究处理，作出明确答复，时间不得超过15个工作日。

（六）对行政许可和审批事项的办结时限，按照警务公开的时限按时办结。

（七）办理信访事项，自受理之日起60日内办结；情况复杂的，可以适当延长办结期限，但延长期限不得超过30日。

五、严格责任追究制

对违反首问责任制、警务公开制、服务承诺制、限时办结制的，视其情节严格按照有关规定追究责任。

（一）行为责任人有下列情形之一的，从重处理：

1、故意导致违反上述制度行为发生的；

2、拒绝纠正违反上述制度行为，或相同过错重复发生的；

3、干扰、阻碍对违反制度行为进行调查的；

4、对控告人、检举人、投诉人打击报复的。

（二）对情节轻微、造成损害后果或影响较小的直接责任人员分别予以责令作出书面检查、限期整改、诫勉谈话，取消当年评先评优资格、通报批评、调离工作岗位、停职离岗处分。

（三）对情节严重、造成损害后果严重或影响较大的直接责任人员给予警告、记过、记大过或降级处分；对负领导责任人员给予警告、记过、记大过处分。

六、主动接受社会监督

设立投诉举报电话，真诚欢迎社会各界监督。

投诉举报电话：

以上承诺，敬请广大干部群众、社会各界和新闻媒体予以监督；承诺不能兑现，我将负主要领导责任，接受组织问责处理。

承诺人：

威信县公安局交通警-察大队服务承诺书

我是威信县公安局交通警-察大队大队长：高宏彪。我谨代表威信县公安局交通警-察大队，通过媒体向社会和公众作如下承诺：

一、坚持依法行政，提高工作效率。

公安交-警部门将严格按照《中华人民共和国道路交通安全法》等法律法规、部门规章办理机动车、驾驶人业务，查处交通违法行为，处理交通事故等公安交通管理业务，遵循依法、便民、公开高效的工作原则，为广大人民群众提供优质服务。

二、减少办事环节，推行优质服务。

公开办事制度，简化办事程序，减少办事环节，缩短办事时限，方便服务对象，实行一次性告知制度，努力提高服务质量，优化公安交-警部门的服务环境。

三、规范收费行为，公布收费标准。

公安交-警部门将严格按照批准公布的收费项目和标准进行收费，不擅自设立收费项目及超标准、超范围收费，规范完备收费手续，所有收费项目及标准一律公开，方便群众查询监督。

四、坚持政务公开，接受社会监督。

制定明确的服务标准，健全政务公开机制，主动公开交-警部门职责，办事依据，办事条件，办事程序，办结时限，严格按照政府信息公开要求，保质保量完成信息公开连接，提高工作透明度，主动接受社会监督。

五、加强廉政建设，保证廉洁从政。

抓好党风廉政建设，严格遵守《云南省领导干部廉政建设若干规定》等党风廉政相关规定，立足教育，着眼防范，长抓不懈。努力构筑拒腐防变的思想防线，保证公安交-警部门党员领导干部廉洁从政，确保措施落实。

六、健全管理制度，保障措施落实。

进一步健全完善各项管理制度，强化监督机制与责任追究，主动接受社会监督，保障工作措施的落实和服务承诺的兑现。

以上承诺，欢迎广大人民群众、社会各界及新闻媒体予以监督。监督电话：0870-6121458 0870-6121346

承诺人：高宏彪

二〇〇八年五月二十六日

上饶市公安局信州分局治安大队公开服务承诺书

一、主要职能

组织、指导、实施人口、危险物品、公共场所、特种行业的治安管理；组织、指导派出所工作；组织、指导、监督单位内部治安保卫工作；组织、指导、办理治安部门管辖的案件工作；负责全区居民身份证的制作、管理工作。

二、服务内容

依法实施治安行政管理，维护社会治安秩序。

二、服务对象

自然人、法人、基层科所队。

三、服务承诺

（一）深入推进矛盾纠纷排查化解。深入开展矛盾纠纷大排查，着力把矛盾和问题化解在基层，化解在萌芽状态，从源头上预防群体性事件的发生。

（二）大力优化社会治安环境。组织开展重点工程、企业、学校周边治安秩序等专项整治，为信州区经济发展创造良好的社会治安环境。

（三）强化企业和重点工程的安全保卫。切实帮助企业和重点工程解决治安保卫方面的突出问题，坚决打击破坏企业生产经营环境和重点工程建设违法犯罪行为，

（四）规范治安执法行为，进一步抓好案件办理工作。坚持惩罚与教育相结合，防止“民转刑”案件的发生。

（五）向社会承诺做到“一次告知、二次办结”的工作制度，凡符合入户条件的当场予以办理。对于材料不齐，不能一次性办结的，要当场告知。当事人补齐材料后第二次来窗口一次办结。

（六）落实“首接负责”制度。对前往户政窗口办理户口、居民身份证的群众，严格按照“谁首接谁负责”的原则，做到办事不推诿，服务不扯皮。

（七）将临时身份证办理下放到派出所，实行临时身份证由派出所“一站式”办理。

四、主要负责人姓名、办公电话、手机、从政格言

大队长：张琨电话：0793-8323061、13907935880

从政格言：执法为民，立警为公，全心全意为人民服务。

五、联络人姓名和电话

联络人：过红燕电话：0793-8323063、13970305052

公安局交-警大队服务承诺

为进一步优化我旗投资环境，推动和-谐社会建设，弘扬社会主义精神文明，更好地服务群众，密切警民关系，树立人民-警-察的良好形象，我大队郑重向社会宣布以下十八项服务承诺：

一、交-警大队设值日警官，负责受理群众咨询、投诉。值日警官实行首问负责制，对群众来信、来电、来访热情接待，认真查办，做到件件有着落，事事有回音。对不能当场解答的问题和无法当场办结的投诉，首次接待的值日警官要继续跟进，直至办结。

二、坚持24小时值班备勤，做到有警必接、接警必出、出警必处、处警必快。接到出警指令后，保证白天在5分钟内出警，夜间在10分钟内出警。

三、处理道路交通事故应当以事实为根据，以法律为准绳，遵循公开、公正、便民、效率的原则。

四、对道路交通事故处理实行“阳光作业”，公开法律法规、公开办案程序、公开事故证据、公开责任认定、提高透明度，严格依法公正办案。一般程序交通事故案件，在十个工作日内出具“道路交通事故认定书”，尽量以建议程序处理财产损失事故，轻微道路交通事故当事人自行协商处理，方便办事群众。

五、对交通事故中的暂扣车辆及时登记上册，妥善加以保管，事故处理程序结束后及时返还。

六、与医院、消防部门沟通、协调，为道路交通事故中出现的紧急情况开辟绿色通道，及时救治伤员、迅速排出各类相关闲情。

七、对路面交通秩序管理坚持以人为本，对轻微交通违法行为以批评教育为主，不扣车，不扣证，不罚款；对一般交通违法行为经批评教育后能积极消除安全隐患的，坚持教育为主，处罚为辅的原则。加强学生上、放学交通流量高峰时间路面巡逻和交通疏导。

八、违法处里室将机动车违法信息除电视公告之外，开通电话查询业务。

九、车管所严格按照中华人民共和国《机动车登记办法》、《机动车驾驶证申领和使用规定》和《机动车驾驶证业务工作规范》办理各项车管业务，不徇私情。

十、杜绝“门难进、脸难看、话难听、事难办”的“四难”现象，礼貌待人。

十一、办理机动车注册登记、过户转出、转入从受理之日起，符合规定手续齐全，合法有效的，一个工作日内办理完毕。

十二、机动车驾驶证检验、换证符合规定的，当日内办理完毕。

十三、驾驶员考试严格按照《考试办法》的规定，坚持做到“公平、公开、公正”的原则。 十四、每个业务岗位在受理业务时，对不符合规定或手续不齐全的，一律开具《退办单》并注明退办原因。

十五、对逾期未检验的车辆，逾期未换证或未提交身体条件证明的驾驶人，于检验、审验、换证有效期满后的一个月，通过旗电台、电视台等媒体进行公告。

十六、坚持警务公开制度，做到各种办事程序、规定及收费项目、标准全部上墙公布，严格收费标准，杜绝乱收费。

十七、交-警大队向重点中小学派校外辅导员无偿服务，协助他们抓好学生的交通安全法制教育。偏远地区的中小学如上“交通安全法制教育”课程，可与旗交-警大队联系，在约定的时间内保证上门无常服务，形成家庭、学校、交-警三位一体的交通安全宣传氛围，进一步提高全旗中小学生的受教育率，拓宽交通安全教育的覆盖面。

十八、加强廉洁自律建设，健全责任追究倒查制度。交通民-警在执勤执法过程中，有执法不文明、不规范、违法乱纪行为的，欢迎举报，一律查清原因，从严处理。举报电话0482-6122798

宜丰县公安局公开服务承诺书 一、主要职能

预防、制止和侦查违法犯罪活动；维护社会治安秩序，制止危害社会治安秩序的行为；维护交通安全和交通秩序、处理交通事故；组织、实施消防工作，实行消防监督；管理枪-支-弹-药、管制刀具和易燃易爆、剧毒、放射性等危险物品；对法律、法规规定的特种行业进行管理；警卫国家规定的特定人员；守卫重要的场所和设施；管理集会、游-行、示威活动；管理户籍、国籍、入境出境事务和外国人在中国境内居留、旅行的有关事务；对被判处管制、拘役、剥夺政治权利的罪犯和监外执行的罪犯执行刑罚，对被宣告缓刑、假释的罪犯实行监督、考察；监督管理计算机信息系统的安全保护工作；指导和监督国家机关、社会团体、企业事业组织和重点建设工程的治安保卫工作，指导治安保卫委员会等群众性组织的治安防范工作；法律、法规规定的其他职责。

二、服务内容

紧紧围绕人民群众最期盼、最迫切、最关心的民生问题，在治安管理、出入境管理、交通管理、消防管理等方面做好服务。

三、服务对象

人民群众、企业。

四、服务承诺

（一）坚持公平、公正、公开、文明执法，提高行政执法水平，有效打击刑事犯罪活动，依法查处行政违法行为。

（二）提高预防违法犯罪能力。加大网格化巡逻密度，提高群众见警率，主动预防各类案件发生。

（三）坚持严打方针。依法严厉打击严重暴-力犯罪、毒品犯罪和“两抢一盗”等多发性侵财犯罪。

（四）强化治安安全管理。坚决整治治安复杂地区、部位、场所，扫除社会丑恶现象，加强消防安全监督检查，及时发现并督促整改安全隐患，维护良好的社会治安管理秩序。

（五）加强法制宣教。开展经常性的法制宣传，不断提升全民法治意识和法制观念。

（六）坚持和完善领导接待日、领导包案、下访等措施，畅通民生通道。

（七）坚持警务公开。凡不属于保密范围的有关政策规定、办事程序、收费标准和办事结果等警务事项，均向社会公开。

（八）强化民-警队伍教育管理。严守“五条禁令”，做到文明执勤、文明办案、公正执法。

监督电话：0795-2769606或直接拨打110。

五、主要负责人：

副县长、公安局长 周晓明

办公电话：0795-2760999

从政格言：理性 平和、文明

六、联络员：

督察大队长 吴泉兴

办公电话：0795-2769606 手机：13707004756