2016年案防风险排查项目汇报

篇一:2016年案防风险排查项目汇报
案件防控风险排查的自查报告

案件防控风险排查的自查报告

**大生村镇银行财务部关于案件防控、风险排查的>自查报告

按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。

计财部主要以下面几点进行排查：

一、财务资金安全方面

1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。

2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。

3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。【2016年案防风险排查项目汇报】

4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业>会计准则》与税收部门的规定。

二、人员管理问题。

财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到'爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规'。

三、部门改进措施：

通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立'违规就是风险，安全就是效益'的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。

二〇一四年三月二十日

篇二:2016年案防风险排查项目汇报
2015年度案防督查

****银行2015年案防督查报告

为认真贯彻落实银监会和银监局年度工作会议精神，继续加强案防督查工作，坚持“查防结合、预防为主”的理念，按照工作部署，于***** 期间，采用查阅登记簿、会计凭证及其它案防档案资料、回放监控录像、现场观看工作人员操作等方式，对银行案防工作开展情况进行了督查，此次督查重点是查看各个营业网点贯彻落实《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》的情况。现将督查情况报告如下：

今年以来，紧紧围绕银监部门的案防工作部署，积极采取措施，认真组织开展案件防控工作并能结合工作实际和潜在的风险点，制定2015年度案防工作计划及实施方案、案防工作职责和风险防控措施等；及时调整案防工作领导小组，层层签订案防工作责任书；每月认真开展案防学习，组织员工学习业务知识、操作流程和相关规章制度、通报案例等；按季召开案件形势分析会并邀请银监办参加，及时报送会议纪要；建立问题整改台账，积极整改存在问题；进一步强化案防规制建设，提高了案防工作有效性。经过各行社的共同努力，三季度以来无案件发生，但从贯彻落实《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》的情况看，各个机构网点贯彻落实情况参差不齐。

监管意见和建议

1、加强制度建设，提高制度执行力。及时组织学习案防相关文件和精神，确保内部管理制度落到实处。

2、杜绝违规操作行为，防范操作风险。根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》的要求落实到具体业务岗位，强化员工的合规操作意识，改变员工案件防控认识不到位、风险防范意识淡薄的状况，并充分发挥监督制约机制的作用。

3、加强组织领导，落实工作责任。要把案件防控工作与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，把案件防范措施具体落实到每一级分支机

构、每一个岗位和每一位人员。

4、坚持“关口前移、查防并举、重在防范”的案件防控工作思路。采取切实有效措施，努力降低案件风险，构建“人人合规、事事合规”的制度框架和工作格局，促进风险管控能力和内控管理水平等得到明显提升。

5、严格实施问责，加大惩处力度严格责任追究，加大对违规从业人员的处罚力度，加大违规人员的违规成本，提高威慑力，使员工不敢违规操作。

6、完善制度体系，逐步建立案件防控长效机制。防范案件风险是银行业一项长期的任务，也是保障银行业稳健发展的一项复杂的工程，要从立足于建立案件治理和防范长效机制，不断完善内部管理的各项制度，扎实做好防范案件风险的工作。【2016年案防风险排查项目汇报】

二0一五年九月

篇三:2016年案防风险排查项目汇报
2015案件防控风险排查的自查报告

**大生村镇银行财务部关于案件防控、风险排查的自查报告

按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。

计财部主要以下面几点进行排查：

一、财务资金安全方面

1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。(

2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。

3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。

4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。

二、人员管理问题。

财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规"。

三、部门改进措施：

通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。

二〇一四年三月二十日

篇四:2016年案防风险排查项目汇报
2016银行三项整治活动情况汇报材料

银行三项整治活动情况汇报材料

为全面摸清我社贷款情况，化解潜在风险，堵塞管理漏洞，夯实案防基础，根据县联社农信联发［］号文件要求，对基层信用社贷款进行全面排查。

在开展“三项整治”活动深挖案件风险和隐患，重点做好四个方面：一是做到常规工作与“三项整治”活动同安排、同部署、同检查，保障按时完成各项工作任务。二是严格按“三项整治”活动方案成立各项排查工作组，将工作具体到岗、责任到人，做到“横向到边、纵向到底”。三是强化风险排查，排查到位，彻查到位，不留死角，充分暴露贷款方面的不规范问题，并逐一整改落实。四是认真剖析问题，查找原因，总结经验，进一步提高全员合规操作意识，推动信贷业务操作进一步规范、信贷资产质量进一步提高、抗击风险能力的进一步增强、经营效益进一步提升。

此次“合规文化建设年”活动和三项整治工作，是认真贯彻落实银监会开展信贷案件风险排查整治，提升农村信用社合规管理水平，降低经营风险，提高员工队伍素质，促进业务发展的本质要求。全辖干部员工要统一思想，提高认识，狠抓落实，形成全员知“规”、守“规”、行“规”的良好局面。一是要在宣传、自查、整改完善、总结四个阶段扎实开展工作，切实推进合规建设迈上新台阶；二是要加强三项建设，确保合规文化建设取得实效。即要加强组织管理体制建设、加强制度流程建设和加强重点领域合规建设；三是在三项整治活动中，要抓好抵质押贷款、借名假冒名贷款、(

截至8月31日，信用社共排查贷款40笔，金额369.5万元，抵押物1处，并及时建立各类台账，进行小结，排查工作取得了良好的成效。

在排查过程中，采取“合规建设”与“三项整治”相结合；发现问题与现场整改相结合；坚持每笔贷款都要见到借款人和抵押人，并对核对现场与抵押物拍摄照片。借款人不在家的，核对人员亲自打电话询问，暂时找不到借款人的，也要核实抵押物，并记录下来，以便日后继续核对。通过排查，基本摸清了借款人、抵押人、抵押物的现状。

篇五:2016年案防风险排查项目汇报
2016非法集资风险排查情况报告

一、统一领导 明确要求

根据宜处非办通知要求，县政府组织人员结合本县实际，研究落实非法集资处置工作开展，制定了《全县开展2016年第一次非法集资案件风险排查工作实施方案》，印发全县各乡（镇、场、街道）人民政府、县打击和处置非法集资工作领导小组各成员单位，要求各单位组织有关部门人员认真学习有关非法集资知识，明确要求，自2016年8月1日至2016年8月20日在全县范围内开展一次非法集资案件风险排查。多数单位领导充分认识风险排查工作的重要性和必要性，成立排查工作领导小组，建立了由主要领导亲自抓，分管领导具体抓，全体干部共同抓的工作机制和责任机制；野市乡结合实际制定了《野市乡2016年第一次排查非法集资案件风险工作实施方案》，制定了详细的工作计划，明确了工作责任和要求，对辖区内农业农村、工商企业非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想到位、组织到位、责任到位，确保此次工作顺利开展。

二、多样形式，广泛宣传

各地各部门在县政府统一部署下，大力宣传非法集资的危害性以及依法惩处非法集资的法律法规，采取广播、标语、发放宣传资料等多种形式向广大人民群众进行宣传，教育群众识别非法集资的新形式和特点，提高广大人民群众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资，同时公布举报电话，发动全县人民群众积极参与排查、打击行动，不断形成工作合力。

三、深入基层 逐一排查

在县政府的周密部署和统一安排下，各乡（镇、场、街道）人民政府、县打击和处置非法集资工作领导小组各成员单位积极开展了风险排查活动。各相关单位人员到各乡镇向有关人员了解他们辖区的非法集资情况及到附近企业进行抽查的方式进行排查，对非法集资活动的重点地区以及房地产业、农业、林业、投融资业、广告业等重点行业和领域进行详细了解，向乡镇分管领导了解其辖区内是否存在非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告，并将排查情况统一报送到打非办。

四、搜集信息 开展分析

通过采用例行检查、暗查等多种方式结合的方法，各地各部门灵活有效地开展了全方位、多角度的排查。

篇六:2016年案防风险排查项目汇报
2016药品安全突发事件风险隐患排查监管工作总结

药品安全突发事件风险隐患排查监管工作总结

根据省府办公厅关于风险隐患排查第一阶段开展情况的有关通知要求，我局领导高度重视，及时组织力量，认真开展风险隐患排查工作。经排查，我们认为我局的突发事件应对工作取得了较好的成效，基本实现预期目标。现将我局开展药品安全突发事件风险隐患排查监管工作总结如下：

一、领导高度重视，确保应急管理落到实处

一直以来，我局认真学习贯彻《中华人民共和国突发事件应对法》，将应急管理工作纳入药品安全监管工作的重要位置加以贯彻落实，圆满完成了各种重大活动以及元旦、春节等重大节庆期间的药品安全保障工作。注重加强组织建设，成立了应急管理领导小组，主要领导亲自抓，并配备了兼职的应急管理工作人员。为提高应急管理能力，加强对应急管理工作的领导，我局结合实际成立了应急管理办公室，明确了应急管理办公室组成人员工作职责，将应急管理各项工作具体落实到人，有力保证了全局应急管理工作的正常开展。同时，我局将应急管理工作纳入全局年度目标管理考核内容，与年度重点工作一同布置，一同检查，一同考核。在第一阶段期间，在监管职责范围内全县未发生重大药品安全事件。

二、抓好基础管理，建立健全各项规章制度

一是积极做好预案编制工作。一直以来，我局根据工作职责和实际需要，进一步建立健全应急组织体系，制定和完善了药品突发事件应急预案体系。我局针对药品医疗器械监管过程中可能出现的突发安全事件，建立和完善了《**县食品药品监督管理局药品安全突发事件应急预案》，预案明确了安全事故应急处置反应、安全事故应急处置程序和安全事故应急处置工作要求等内容，具有较强的操作性。

二是认真制定和完善相关规章制度。制定了《**县食品药品监督管理局值班工作制度》，编制了**县食品药品监督管理局药品和医疗器械突发性群体不良事件应急启动流程和规则。同时，在重大节庆活动期间，及时制定具体的实施方案，明确目标，责任到人，确保药品和医疗器械突发性群体不良事件得到稳妥的处置。

三是建立和落实24小时值班制度。一直以来，我局根据应急管理工作实际，建立和落实24小时值班制度和领导带班制度。在办公场地和经费十分紧张的情况下，为值班室配备了电话、电脑、传真机、复印机等基本值班用品，由局领导带班，机关在职人员24小时轮流值班。特别是重大节庆活动期间，领导班子成员不得同时离开辖区，领导班子成员及有关人员的手机24小时保持畅通，确保指挥有效。值班工作人员能坚守岗位，尽职尽责，认真做好值班及相关情况的上报工作。

三、狠抓任务落实，扎实开展应急管理工作

（一）积极投入重大自然灾害救援和疫情防控工作。2016年以来，在先后发生的南方雨雪冰冻、四川**强烈地震、手足口病等疫情或灾害中，我局反应迅速，组织有力，全面动员，行动积极，坚决执行**县委、县政府的统一部署和安排，认真履行职责，积极做好抗灾救灾期间药品、医疗器械监管工作，确保抗震救灾药品、医疗器械的供应及质量安全。此外，根据上级的统一部署，我局加强组织和协调，积极配合卫生部门做好协助手足口病的防控工作，也取得了良好的成效。

（二）快速反应，有效处置药品突发公共事件。在先后发生的广东佰易药业有限公司生产的问题静注人免疫球蛋白（pH4）、不合格"人血白蛋白"、上海医药有限公司华联制药厂生产的注射用甲氨蝶呤、"问题疫苗"、铬含量超标胶囊剂药品等药害事件中，我局领导高度重视，积极应对，采取切实有效措施，针对突发事件的实际，及时启动紧急预案，在最短的时间内将暂停使用相关药品的通知送达药品经营企业和药品使用单位，并对辖区范围内药品经营、使用单位全面核查，使"问题药品"全部得到控制，有效预防、及时控制和处置药害事件，消除了药害事件可能带来的危害。

（三）突出重点，扎实开展突发公共事件风险隐患排查工作。一是做好药品、医疗器械风险隐患排查工作，重点排查药品生产企业使用原辅料生产药品、药品生产企业使用易燃易爆和危险化学品的管理等方面。二是全面整顿药品市场秩序。调整监管思路，重在突出监管的责任和检查的效果。在对药品生产、经营企业进行全面检查的同时，重点实施在不事先告知企业的情况下对企业进行突击检查。严厉打击制售假劣药品、医疗器械行为，净化药品、医疗器械市场秩序。

四、加强应急宣传，努力提高应急意识和能力

【2016年案防风险排查项目汇报】

一直以来，我局认真做好应急管理科普宣教工作。一是编制应急管理科普宣教手册。我局根据省食品药品监管局的统一部署，编制了公众药品应急知识手册，通过专题宣传咨询活动免费向广大市民发放。二是结合年度干部职工培训计划，在本单位积极开展应急知识培训，举办应急知识专题讲座培训班，内容包括应急预案的适用范围、事故应急救援的组织机构及其组成单位、责任分工、事故报告的程序、接到事故报告后应当采取的行动和措施等，进一步提高监管人员对应急管理工作的认识和应对、处置突发应急事件的能力。三是深入开展药品安全应急知识"五进"（进社区、进乡村、进企业、进学校、进农户）等科普宣传活动。通过发放公众应急知识手册和挂图、《药品安全小常识》等宣传资料和利用在网站上开辟的药品安全专栏等形式，大力宣传药品安全应急知识，进一步增强了人民群众的公共安全意识。四是抓好宣传工作。以**县食品药品监督管理局政务信息网站、新闻媒体、专题宣传咨询活动等平台和手段，广泛深入地宣传药品相关法律法规、安全用药常识、防范和处理突发药品事件等知识，不断扩大药品安全宣传覆盖面，使药品安全知识深入人心。

五、存在问题

在第一阶段期间，我局的应急管理工作及突发事件应对工作取得了较好的成效，基本实现预期目标。但与上级领导的要求仍有一定距离，药品安全应急管理、机制体系建设等亟待加强。实行分级管理体制后，应急管理体制不健全、机制不顺畅、应急预案不完善、应急能力建设不足等问题比较突出，与当前以及今后一个时期药品安全形势发展需要还有一定的差距，需要在今后的工作中完善、解决和加强。

六、今后的应急管理工作设想及建议

（一）加强应急管理体系建设。进一步健全应急组织体系和突发药品安全事故报告体系，做好突发事件预防和应急准备工作，提高防范风险和化解风险能力；建设应急指挥平台，做好突发事件应对、善后处理和恢复重建工作，提高政府的公信力；提高应急经费保障能力，在本单位开展全员应急培训教育，应急预案演练，完善事件处置制度，加快建立预防和善后等系列应急管理制度。

（二）加强药品监管机制建设。食品药品监管体制由省以下垂直管理改为市、县分级管理后，由于各县（区）对药品安全工作的认识、经济发展水平的差异，容易出现体制机制建设、依法履职、经费保障等方面的发展不平衡问题。实施国家基本药物制度、扩**乡居民医疗保险的进一步发展，将使乡镇一级成为药品安全的重点地区。目前，乡镇一级食品药品监管机构、人员的空缺，无疑将大大增加药品安全的风险。应根据我县实际，在乡镇政府内建立专门的食品药品监管工作机构，配备专门人员，负责（或配合）药品监管工作；应确定地方政府按财政收入安排一定比例的经费用于药品的监管，特别是要保证开展专项整治的经费；随着国家基本药物制度向村一级医疗卫生站的延伸，还应尽快完善乡村药品监管网络的建设。

（三）加强药械不良反应（事件）监测、药物滥用监测工作。建立完善全县药械不良反应（事件）监测与评价体系，加强能力建设，进一步完善县级不良反应监测机制，推进县级监测机构建设；药械不良反应（事件）年报告率逐年上升，力争达到全市中上水平。

（四）加强基本药物质量监管。加强基本药物流通、配送、使用环节的质量监管，建立全县基本药物质量信息共享平台，逐步实现对基本药物全品种电子监管。建立健全基本药物配送企业监管制度，实行对基层医疗机构药品使用质量监督管理的全覆盖，实现基本药物流通、使用的全程监管，为医药卫生体制改革的推进及国家基本药物制度的实施提供有力、有效保障。

（五）建立药品评价指标体系，推动药品安全责任的全面落实。药品安全不仅关系到相关行业、产业的发展，同时也与公众用药、健康生命安全密切相关，成为全社会普遍关注的社会问题和民生问题，成为维护改革发展稳定大局的重要任务。党中央、国务院对此十分重视。国务院办公厅《关于进一步加强药品安全监管工作的通知》（国办发〔2016）18号）明确要求，"要定期评估和分析本地区药品安全状况。"据此，制定相应的指标体系，全面观察、检测、预警药品安全状况和水平，不仅十分必要，也十分迫切。可吸收世界卫生组织和全国各省区市有关药品安全指标体系的研究成果，即"药品安全指数"指标体系。"药品安全指数"由政策、执行能力、监管水平、企业质量控制、安全水平、公众满意度6大指标构成，涵盖了结构指标、过程指标、发展指标、结果指标四大类。通过量化的指标，系统、全面地反映药品安全监管水平和安全状况。

建立这个指标体系，可为公众社会衡量评价药品安全提供公正统一的数值，为各级政府加强药品安全工作提供全面、科学的决策参考，促进各级政府对药品安全资源保障和制度保障工作的落实，为相关部门履职监管、改进工作提供依据，促进企业加强质量控制、(

（六）强化企业质量"第一责任人"意识，稳步推进责任体系建设。加强行政相对人的宣传教育培训，明确企业作为独立的市场主体，进一步增强企业"第一责任人"意识，强化管理，守法经营，诚信自律，确保产品安全；完善药品质量受权人制度、召回制度，加大对各种违法行为的打击力度，促进企业自律。

（七）加大应急宣传教育力度，营造良好的药品安全舆论氛围。通过各种途径，多种形式，加强对药品安全法律法规、政策和安全知识的宣传报道，大力开展药品安全进乡村、进社区、进校园、进机关、进企业活动，普及药品安全知识，增强消费者自我保护、参与监管的能力，提高人民群众对药品安全监管的关注，增强全社会的药品安全意识。构建畅通的药品安全信息收集、信息评价和信息公布渠道。加强药品安全风险信息的沟通与交流，避免因药品安全信息交流不畅，缺少对事件准确引导，造成不必要的社会恐慌。用正确的舆论占领宣传阵地，推动药品安全监管工作的开展。

**县食品药品监督管理局