离任审计单位自查报告

篇一:离任审计单位自查报告
离任被审计自查报告

离任被审计自查报告

我于2005年3 月开始主持张家口市第二十中学工作，2006年9月被正式任命为二十中校长。作为学校的法人代表，学校的行政负责人，负责领导和主持全校的教育、教学和行政工作。

任职期间，在区委、区政府和区教育局的正确领导下，在校领导班子成员的通力配合下，带领全校师生，坚持以“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领 ，以办人民满意的教育为宗旨，坚持走人才强校、依法治校、科研兴校、质量立校之路，团结一心，埋头苦干，专心致志，奋发图强，不断强化管理，优化队伍，提升内涵，推动了二十中学教育事业持续加速向前发展；同时努力加强自身廉政建设，落实经济责任制，严格执行经费支出和财务管理制度，不断提高经费使用效益，保证了学校各项工作落实到位，使学校的发展一年一个台阶，步入了发展的快车道。

在我任职期间，学校的办学规模逐步扩大，由2005年的16个教学班增加到现在的35个教学班，在校生人数由1100多人增加到现在的2400多人；教师队伍不断涨大，教师人数由2005年的90多人增加到现在的130多人，教育教学质量不断攀升，一中上线

人数由2004年的20人增加到现在的135人。教育教学设施进一步完善，近几年先后投入400余万元，改善了办学条件，添置了现代化教学设备。

在我任职期间，学校连年获得“区德育工作先进单位”，“校园文化建设先进单位”，连续获区教育局最高奖“教学工作综合评估先进单位”，“教学成绩优胜单位”。先后被列为全国中语会读写训练基地，省作文教学重点课题实验学校，首批“市青少年法制教育基地”。先后被评为市“群众最满意学校”，“法制先进工作单位”，“校园安全工作先进单位”，“综合治理先进单位”“奥运安保工作先进单位”和“师德师风建设先进单位”。经过几年的发展，现在的二十中已经是一所领导满意，人民放心的张家口市的热点学校。

在我任职期间，一直加强自身学习，努力提高自身修养，清正廉洁，努力做到对得起党，对的起人民，对得起自己，不辱使命，不负众望。做到了自我要求严格，几年来始终保持谦虚的作风，热情对待教师、学生和家长，关心学校的发展，做到生活作风低调、不张扬，喜欢踏踏实实做事，乐于埋头苦干。坚持工作要求从严，公用经费从紧，教师待遇从宽的理念，全校基本杜绝了浪费，教师的福利不断提高，有限的经费用在刀刃上。全校教师对我的思想和作风是非常

认可的，大家人心稳定，工作热情高涨。做到了重大决策民主，虽然实行一把手负责制，但我从不凌驾于组织之上，对于招生、评优、选先、评职称、较大笔的学校开支，都实行民主决策。特别是大宗设备的购置，尽量做到货比三家，反复权衡，公开透明，少花钱多办事、办好事。对于基建项目，有预算、有决算、有审计，规范操作，尽量做到最低的价格，做最好的工程。做到了学校公务制度化，几年来不断健全学校后勤财务管理制度，通过建章立制，规范了学校公务活动和各种收支。实行所有票据一支笔审批，扎口管理，避免了支出上的管理漏洞。加强公有资产的管理，学校的收费项目、收费标准、收费依据定期公开，利用家长会，给家长的公开信等手段向社会公开，学校的经费运行定期在全校教师会上公开说明。

在我任职期间，正是二十中处于发展阶段，接任之初，基本设施陈旧老化，现代教学设施更是匮乏，学生逐年增多，教室、课桌严重不足，学校欠外债四四十七万伍仟多元。任职几年来，除偿还完全部外债外，又争取省、市、区资金170多万元，自筹资金230余万元，争取社会捐赠80多万元，建起了微机教室，建设了37个多媒体教室，还给初一的十二个班配备了电子白板，建成了高水平电子点播系统，给一线教师

配备了笔记本电脑，实现了教学的现代化。几年来先后购置学生课桌1800多套，改造实验室三个，改造办公室11个，投入100多万元三次租赁改造分校，满足了不断发展的二十中的需要。由于开始学校规模只是四轨制，楼房设计时的标准显然满足不了现在发展的二十中的需要，特别是电路的负荷明显不足，为此投资40多万元改造了电路。为了2006年的教学评估和2010年教学评估复检，投入80多万元粉刷了教学楼，美化、绿化了校园。近几年，为区财政和区教育局贡献了278多万元，负担教师工资159多万元。下面重点把近四年的财政运行情况说明一下：2007年，总收入3602364.65元，总支出为3091035.35元，其中用于购置办公设备114260元，用于购置专用设备45894元，用于购置图书56514.57元，人员经费2220515.72元，公用经费支出654051.60元；2008年总收入5027685.72元，总支出4212450.15元，其中购置办公设备支出57973元，购置专用设备支出82600元，信息网络购建支出2782元，人员经费支出3105471.49元，公用经费支出929945.96元。2009年，自诉人505109.28元，总支出836035.27元，其中购置办公设备支出35050元，购置专用设备支出91015元，大型修缮支出165624元，购置图书支出9536.10元，人

员经费支出4041733.18元，公用经费支出1493066.99元。2010年（截止到7月底），总收入2768173.50元，总支出3123184.21元，其中购置办公设备支出10500元，图书支出1980元，人员经费支出2237906.26元，公用经费支出872797.95元。截止到2010年七月，固定资产累计5464059.49元，比2006年底4473897.84元增加990161.65元。

在我任职期间，投入大量的精力谋划学校的扩建与改建工程，在明德北办事处房管科同志们的配合下，对扩建范围内的居民住房情况进行了摸排，和开发商一块进行设计教学楼，商讨合作事宜，跑市规划局、土地局、教育局争取政策、资金的支持，在万事齐备，只欠开工的时候我到点离职了，这是我任职期间最大的遗憾，没有为二十中的发展做出更大的贡献。

在我任职期间，由于自己学习不够，思想认识不高，大局观念不强，2009年因小金库的问题受到了上级行政记过处分，对学校、对事业造成了不良的影响。之后，通过学习，领导的批评教育，使我认识到了自己错误，并在工作中及时改正，才能在以后的工作中取得了更大的成绩。

回首往事，在二十中工作的十年中，不论是作为副校长，协助校长工作，还是作为校长主持学校的全

篇二:离任审计单位自查报告
离任审计自查报告

离任被审计自查报告

我于2005年3 月开始主持张家口市第二十中学工作，2006年9月被正式任命为二十中

校长。作为学校的法人代表，学校的行政负责人，负责领导和主持全校的教育、教学和行政

工作。

任职期间，在区委、区政府和区教育局的正确领导下，在校领导班子成员的通力配合下，

带领全校师生，坚持以“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领 ，以办人民满意

的教育为宗旨，坚持走人才强校、依法治校、科研兴校、质量立校之路，团结一心，埋头苦

干，专心致志，奋发图强，不断强化管理，优化队伍，提升内涵，推动了二十中学教育事业

持续加速向前发展；同时努力加强自身廉政建设，落实经济责任制，严格执行经费支出和财

务管理制度，不断提高经费使用效益，保证了学校各项工作落实到位，使学校的发展一年一

个台阶，步入了发展的快车道。 在我任职期间，学校的办学规模逐步扩大，由2005年的16个教学班增加到现在的35

个教学班，在校生人数由1100多人增加到现在的2400多人；教师队伍不断涨大，教师人数

由2005年的90多人增加到现在的130多人，教育教学质量不断攀升，一中上线 人数由2004年的20人增加到现在的135人。教育教学设施进一步完善，近几年先后投

入400余万元，改善了办学条件，添置了现代化教学设备。 在我任职期间，学校连年获得“区德育工作先进单位”，“校园文化建设先进单位”，连续

获区教育局最高奖“教学工作综合评估先进单位”，“教学成绩优胜单位”。先后被列为全国中

语会读写训练基地，省作文教学重点课题实验学校，首批“市青少年法制教育基地”。先后被

评为市“群众最满意学校”，“法制先进工作单位”，“校园安全工作先进单位”，“综合治理先

进单位”“奥运安保工作先进单位”和“师德师风建设先进单位”。经过几年的发展，现在的

二十中已经是一所领导满意，人民放心的张家口市的热点学校。 在我任职期间，一直加强自身学习，努力提高自身修养，清正廉洁，努力做到对得起党，

对的起人民，对得起自己，不辱使命，不负众望。做到了自我要求严格，几年来始终保持谦

虚的作风，热情对待教师、学生和家长，关心学校的发展，做到生活作风低调、不张扬，喜

欢踏踏实实做事，乐于埋头苦干。坚持工作要求从严，公用经费从紧，教师待遇从宽的理念，

全校基本杜绝了浪费，教师的福利不断提高，有限的经费用在刀刃上。全校教师对我的思想

和作风是非常 认可的，大家人心稳定，工作热情高涨。做到了重大决策民主，虽然实行一把手负责制，

但我从不凌驾于组织之上，对于招生、评优、选先、评职称、较大笔的学校开支，都实行民

主决策。特别是大宗设备的购置，尽量做到货比三家，反复权衡，公开透明，少花钱多办事、

办好事。对于基建项目，有预算、有决算、有审计，规范操作，尽量做到最低的价格，做最

好的工程。做到了学校公务制度化，几年来不断健全学校后勤财务管理制度，通过建章立制，

规范了学校公务活动和各种收支。实行所有票据一支笔审批，扎口管理，避免了支出上的管

理漏洞。加强公有资产的管理，学校的收费项目、收费标准、收费依据定期公开，利用家长

会，给家长的公开信等手段向社会公开，学校的经费运行定期在全校教师会上公开说明。 在我任职期间，正是二十中处于发展阶段，接任之初，基本设施陈旧老化，现代教学设

施更是匮乏，学生逐年增多，教室、课桌严重不足，学校欠外债四四十七万伍仟多元。任职

几年来，除偿还完全部外债外，又争取省、市、区资金170多万元，自筹资金230余万元，

争取社会捐赠80多万元，建起了微机教室，建设了37个多媒体教室，还给初一的十二个班

配备了电子白板，建成了高水平电子点播系统，给一线教师 配备了笔记本电脑，实现了教学的现代化。几年来先后购置学生课桌1800多套，改造实

验室三个，改造办公室11个，投入100多万元三次租赁改造分校，满足了不断发展的二十中

的需要。由于开始学校规模只是四轨制，楼房设计时的标准显然满足不了现在发展的二十中【离任审计单位自查报告】

的需要，特别是电路的负荷明显不足，为此投资40多万元改造了电路。为了2006年的教学

评估和2010年教学评估复检，投入80多万元粉刷了教学楼，美化、绿化了校园。近几年，

为区财政和区教育局贡献了278多万元，负担教师工资159多万元。下面重点把近四年的财

政运行情况说明一下：2007年，总收入3602364.65元，总支出为3091035.35元，其中用于

购置办公设备114260元，用于购置专用设备45894元，用于购置图书56514.57元，人员经

费2220515.72元，公用经费支出654051.60元；2008年总收入5027685.72元，总支出

4212450.15元，其中购置办公设备支出57973元，购置专用设备支出82600元，信息网络购

建支出2782元，人员经费支出3105471.49元，公用经费支出929945.96元。2009年，自诉

人505109.28元，总支出836035.27元，其中购置办公设备支出35050元，购置专用设备支

出91015元，大型修缮支出165624元，购置图书支出9536.10元，人 员经费支出4041733.18元，公用经费支出1493066.99元。2010年（截止到7月底），

总收入2768173.50元，总支出3123184.21元，其中购置办公设备支出10500元，图书支出

1980元，人员经费支出2237906.26元，公用经费支出872797.95元。截止到2010年七月，

固定资产累计5464059.49元，比2006年底4473897.84元增加990161.65元。 在我任职期间，投入大量的精力谋划学校的扩建与改建工程，在明德北办事处房管科同

志们的配合下，对扩建范围内的居民住房情况进行了摸排，和开发商一块进行设计教学楼，

商讨合作事宜，跑市规划局、土地局、教育局争取政策、资金的支持，在万事齐备，只欠开

工的时候我到点离职了，这是我任职期间最大的遗憾，没有为二十中的发展做出更大的贡献。 在我任职期间，由于自己学习不够，思想认识不高，大局观念不强，2009年因小金库的

问题受到了上级行政记过处分，对学校、对事业造成了不良的影响。之后，通过学习，领导

的批评教育，使我认识到了自己错误，并在工作中及时改正，才能在以后的工作中取得了更

大的成绩。

回首往事，在二十中工作的十年中，不论是作为副校长，协助校长工作，还是作为校长

主持学校的全篇二：qmxvvf离任审计自检报告1 生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时 间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。 －－泰戈尔 朱德明同志离任审计自检报告+ （2005年9月14日） 集团公司审计部领导：

根据集团公司朱德明同志自2004年8月3日至2005年 9月8日期间担任菏泽煤电公司总经理职务。根据组织安排， 朱德明同志调离菏泽煤电公司总经理岗位。接集团公司离任 审计[2005]4号《干部离任审计通知》后，公司组织有关部 门对其任期内经济责任进行了认真自查，现将自查情况汇报 如下。

一、基本情况

菏泽煤电公司自1998年4月组建以来，由6家公司持 股,注册资本金为50000万元,其中鲁能集团控股75.39%。现 拥有巨野矿区彭庄、郭屯井田采矿权,阳谷-茌平煤田杨营井 田探矿权。规划为“三矿一厂一线”：彭庄矿井、郭屯矿井、 杨营矿井、郭屯电厂、郭屯矿井配套工程—铁路专用线。现 彭庄、郭屯矿井在建，杨营矿正在进行前期准备工作。截至 2005年8月,拥有-1200m以浅(杨营-1300m以浅)精查地质储

量10.68亿t,可采储量2.81亿t,主要可采煤层为气煤、1/3 焦煤为主的动力煤,投产后产品将主要供给坑口--郭屯电厂 及集团所属其它电厂。目前彭庄、郭屯矿井已列为2005年 省级重点工程建设项目, 三矿建成投产后将达到700万t/a 以上的生产规模。郭屯电厂为一期2*600mw超临界机组和二 期2*100mw超超临界机组，目前一期工程核准立项申请所需 的16项手续，除《土地预审》、《水土保持方案》、《环 评报告》上报国家相关部门待批、《接入系统》上报省电力 公司待批外，其它手续全部完成。一期机组建成运行每年可 发电量66亿kwh。铁路专用线《可研报告》已经通过评审、 调整，核准申请于8月8日上报省发改委，专用线运力将达 到400万t/a。

二、完成集团公司部署情况 对集团公司和行业各类会议、指示精神，坚持做到及时 贯彻、创新思路、狠抓落实。

1.认真开展“同业对标”竞赛活动。按照“学习河曲找 差距、基建对标创一流”活动要求，制定了活动意见，由生 产技术部、计划经营部、综合部负责落实，不断查新全国同 类矿井最佳标准，列出“对标”项目，开展“对标”竞赛。 年中工作会议后，根据上级“同业对标”意见，由一名副总 牵头，组织有关部门，结合煤炭行业实际，研究制定“同业 对标”意见，树立标杆，深入开展“同业对标”竞赛。

2.认真做好强化管理提效工作。年初，根据管理效益年 意见，将可控管理费用指标进行了分解和考核，开展了合理 化建议活动。认真贯彻集团公司强化管理提效工作会议精 神，制定强化管理提效工作实施意见，细化分解目标任务， 成立了工作落实督导组，对重点工作进行督办，提高了企业 的执行力和整体效益。

3.认真贯彻年度、年中工作会议。两次会后，公司及时 研究贯彻意见，将文件、讲话印发到各单位、各部门，组织 学习讨论。利用周例会和月度工作会，总结提炼领导讲话要 点进行全面宣贯，将会议文件安排到分管领导和相关部门抓 好落实。达到了“横向到边、竖向到底”的要求。

4.认真贯彻行业工作会议。认真贯彻全国煤炭工作会议 和全省煤矿安全生产工作会议精神，组织学习《国务院关于 促进煤炭工业健康发展的若干意见》，走出去学习兄弟单位 先进经验，及时掌握行业态势，提升矿井建设理念，准确定 位发展方向，促进各项工作协调发展。

四、任职前后企业资产财务状况 朱德明总经理于2004年8月至2005年8月任职期初、 期末主要财务情况如下：

（一）资产情况

2004年7月公司资产总额58077.3万元，任职期末资产 总额239684.38万元，增加181607.08万元。

1、短期委托贷款：期初余额3500万元，本期增加63800 万元，期末余额67300万元。

2、长期股权投资：期初余额0.00万元,本期增加2000 万元,期末余额2000万元，是2004年11月份对内蒙古伊泽 矿业投资有限公司的投资，持股比例20%（已报经矿业集团 公司批准）。

3、长期委托贷款：期初余额0.00万元,本期增加50000 万元,期末余额50000万元。

4、固定资产原值：期初余额729.32万元,本期增加 283.87万元,期末余额1013.19万元,期末固定资产情况如下: 公司固定资产238台（套）,其中车辆13辆，原值438.65 万元，办公用房屋原值361.28万元，办公用电子设备等其 他资产213.26万元。

5、在建工程:期初余额11450.09万元,本期增加 59035.22万元,期末余额70485.31万元。具体情况如下: 彭庄矿井:期末余额29375.18万元;郭屯矿井:期末余额 38478.43万元;杨营矿井:期末余额1190.19万元;郭屯电厂: 期末余额1247.06万元;铁路专用线:期末余额3 2万元; 营 里项目:期末余额27.03万元;陈坡项目:期末余额14.26万 元;单县项目:期末余额11.26万元;黄河北项目:期末余额

8.5万元;泰安范镇项目:期末余额101.39万元。

6、长期待摊费用：期初余额731.64万元,本期增加 1239.41万元,期末余额1971.05万元。

（二）负债情况：

朱总任职期初负债总额8077.3万元,本期增加 181607.08万元,期末余额189684.38万元.主要为长期借款 增加178320万元.

(三)所有者权益情况: 期初所有者权益50000万元,其中实收资本50000万元, 本期无变化.

公司未核算损益情况. 五\公司招投标情况:

2004年8月～2005年8月共进行工程/服务类、物资招 标69项，议标114项。其中：

（1）2004年8～12月底，共进行工程/服务类、物资招 标13项，议标28项。招议标金额共计55794.78万元，其 中：通过招标确定合同金额53883.86万元，通过议标确定 合同金额1910.92万元。

（2）2005年1～8月底，共进行工程/服务类、物资类 招标56项，议标86项。招议标金额共计15670.69万元， 其中：通过招标确定合同金额13875.57万元，通过议标确 定合同金额1794.83万元。

（3）自2005年4月份贯彻实施集团公司招投标管理办 法，共计完成招投标32项（工程9项、物资23项），合同

金额11177.72万元。其中集团公司组织、授权、委托进行 工程类招投标9项，合同金额2984.8334万元（集团公司招 投标管理中心授权公司组织招标单位工程6项；集团公司招 投标管理中心委托鲁能发展集团公司组织招标单位工程3 项）；鲁能三公招标公司、鲁能物资集团公司组织物资类招 标23项，合同金额4049.85万元。篇三：2014高管离任审计报告 银行支行行长履职情况述职报告 我自2012年12月起担任xx支行行长至今，负责该行的全面工作，在这一年多的时间里，

在上级行党委的正确领导下，我团结全行员工认真完成各项指标，取得了较好的成绩，下面

我就任职以来的履职情况述职如下： 一， 基本情况

永安市xx支行成立于2012年12月25日,占地面积862平方米，现有atm机１台、存取

款一体机２台，自助终端１台，网银体验机１台，是一个全功能的营业机构。 现有员工9人，其中女员工8人，占比88.89%，全部为大专以上学历，是一支高素质、

高效率、优业绩的营销团队。 做为第一任支行长，我在感到压力重大的同时，也感受到行领导的信任与支持，因此我

始终兢兢业业的工作，勤勤恳恳的努力，带领xx支行本着以“客户为中心”的服务理念，积

极主动的发展各项业务

二、任职期限内工作及职责履行情况

（一）业务发展情况：

目前xx支行只开办了个人负债业务：

1、金融资产：2012年12月至2014年5月31日，在一年多的时间里，支行金融资产累

计净增达6120万元，其中储蓄余额净增4188万，理财类资产结余1932万，其中基金结余

489万， 理财结余1257万，国债结余184万；在全区自营及代理网点中名列前茅；发展5万以上

vip客户300户，金融资产达4599万。

2、信用卡：做为个金业务收入的有效补充，在开业之初就响应支行精神，将该类业务做

为重中之重来抓，截止5月31日，信用卡累计进件1676张，发卡1479张，总授信额度4975

万元。

3、中间业务：截止5月31日，xx支行累计销售理财业务7039.9万。

4、聚丰资产：在第三季“聚丰行动”活动中，xx支行金融资产净增全省排名第13名，

并获得第四组营销奖励。

5、电子银行：累计发展网银2097户，手机银行1970户。

6、客户结构：xx支行目前有客户数3013户，其中5万以上客户数300户，资产达4599

万，30万以上中高端客户30户，资产达1755万。

7、卡业务：从开办至5月，累计发放绿卡2249张，目前结存卡户2145户，卡均余额

7330元，在永安辖内自营及代理网点中排名第一。

（二）在思想工作方面：我始终坚持勤政廉洁，努力提高自身素养。做为一名党员，时

时以共产党员的标准严格要求自己，廉洁自律。不计个人得失，团结同事，尊重他人，能和

同事打成一片，办事公道正派，责任不推诿， 遇难不回避。作风民主，善于在自己身边营造一种活泼、宽松、进取的工作氛围，调动

各方面的积极因素，形成工作合力，推动工作顺利进展。在日常工作中，我认真学习掌握党

和国家的方针、路线、政策，深刻领会上级行的战略部署和要求，通过政治理论学习，不断

提高自身的思想素质，并结合实际，将所学知识不断的应用到实际工作中。

篇三:离任审计单位自查报告
2016局长离任审计述职报告

局长离任审计述职报告由第一公文网整理，教育局长离任前个人对自己在任职期间的各项工作，按照审计局的要求作出工作述职报告

局长离任审计述职报告

本人于XX年XX月任XX区教育局局长。任职以来，面对特殊的形势和繁重的工作任务，在区委、区政府的正确领导下，本人带领教育一班人，牢固树立科学的发展观和正确的政绩观，积极克服种种不利因素的影响，推进了教育事业的持续快速健康发展。先后荣获全国基础教育、特殊教育、素质教育、扫盲工作、成人教育等多项国家、省、市级荣誉。XX年以来，共有XX人考上清华北大，各项高考指标连续XX年名列全市前茅。教育工作成为我区的一大亮点。下面，按照审计局要求，我将任局长以来的工作情况述职如下。

一、抓投入，全面改善办学条件

一是积极争取财政投入按时足额到位。XX年以来，我们以迎接省、市两项督导评估为契机，积极向区委、政府领导反映教育的困难，使得我区在财力十分有限的情况下，区财政对教育的预算支出做到了优先考虑、尽力保证、只增不减。XX年-XX年，财政对教育的投入累计达到XX元，年均增长

XX%，确保了教育经费的“两个比例“、“三个增长“。二是大力兴办民办教育。为有效缓解公办学校的办学压力，我局积极鼓励社会力量投资办学，致力发展民办教育。近年来，由民营企业投资 万元办起了一批上档次、上规模的中小学校和幼儿园。目前，全区民办学校(幼儿园)总数达到 所，在校学生(幼儿)达到 人，民办教育成为我区教育体系的重要组成部分。三是多元投入强硬件。为把公办学校做大做强，我局采取多元投入的形式全面改善公办学校的硬件设施。20 年以来，吸纳社会资金

万元，完成了 所学校的危房改造任务，彻底消除了D级危房。通过银校合作、社会赞助和教师集资共筹措资金 万元，建好了学生公寓、食堂、科教楼和体育馆，城区教育布局调整取得实质性进展，大班额的紧张局面可望得到一定程度的缓解。

二、抓改革，积极推进体制机制创新

改革创新是教育发展的不竭动力。我区以小财政办出大教育，改革创新是活教之源。一是课程改革创特色。我区作为全省第一批新课改实验区，局里就优先安排了 万元专项资金，对 名教师进行了课改培训，组织近 名青年骨干教师外出学习交流课改经验，先后有 个课题在国家、省级立项。体育教育、校园文化、家庭教育等校本教育独具特色。近年来，有 名教师在全国、全省各类教学比武中获一等奖， 名学生在全国、全省各类竞赛中获一等奖，我局连续 年荣获教育部主题教育活动集体一等奖。成人学校坚持市场导向，致力培养技能型农民，目前已有 所成校先后被评为省级示范性成校。二是人事改革添活力。从20 年起，全面实行教职工聘任制、行政干部竞聘选拔制和全员绩效工资制，彻底打破了“铁交椅“、“大锅饭“和“终身制“，切实增强了行政干部和教职员工的竞争意识、责任意识和效率意识。目前，全区共待岗培训教师 人，转岗分流教师 人，并全部清退代课教师和临时工;全区 名局管干部全部通过公开竞聘产生， 名优秀教师走上行政岗位， 名原有的行政干部被转岗分流。三是体制改革提效益。20 年，我局在全市率先建立了教育资金管理中心，这不仅大大缩短了教育资金的运转周期，而且大幅节约了公务费支出成本，切实提高了教育资金的使用效益。20 年全区中小学校的公务费支出只有 万元，比20 年节减

万元。

三、抓调整，努力构建和谐教育

均衡发展是人们对教育的迫切要求。我区以小财政办出大教育，均衡发展是稳教之策。一是城乡教育一体化。我局坚持城乡教育一体化，促进城乡教育的均衡发展。20

年，通过资源整合，我局将原有的 所区属中小学校调整优化为 所。为有效缓解中心城区学校班额大、上学难问题，通过扩容提质和新建学校，新增学位 个。近几年，累计投入 万元完成了农村学校现代远程教育工程以及中心小学以上学校的现代化教学设施装备工作。目前，全区有 所学校成为省级现代教育技术示范学校。二是惠师政策人性化。20 年以来，全区每年安排 名专项编制用于招聘优秀专任教师，新招聘的教师全部安排到师资薄弱的农村学校任教，并规定

年之内不许调动。同时，优先保证师资培训经费，努力提升专任教师的学历层次。目前，全区小学、初中、高中专任教师学历合格率分别达到 %、 %、 %，远远高于全省平均水平。通过实行工资统发、足额缴纳“三金“、参照公务员津补贴标准发放教师适当补贴以及设立偏远农村学校教师/fanwen/1524/index.html专项津贴等，给全体教师以真情关怀。三是办学行为规范化。我局从 年起即取消了小学毕业升学考试，并严格学籍管理，义务教育阶段全部实行免试就近入学。从20 年起，全区停办了“校中校“招生，取消了所有学校开办的重点班、实验班，所有新生一律实行电脑随机编班、任课教师均衡搭配、班主任抽签确定班级。认真落实义务教育阶段学杂费减免政策，全面推行学校收费公示制度，坚决杜绝乱收费行为。20 年以来，共免除城乡义务教育学杂费 万元，为贫困生提供生活补助和书籍费 万元。对农民工子女到城区学校就读全部免收借读费。严禁家教家养，对公办教师以给学生补习为名乱收费的行为进行了严肃查处。

四、抓管理，完善财务内控制度

一是财务收支情况。在财务工作过程中，我局严格执行财经法纪，按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据我局实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在大型投资决策及效益、基本建设、大额购置、发放钱物等工作中，严格实行民主集中制，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。在财政和审计等部门的多次检查中，未出现违规违纪问题。

二是内部控制制度建立和执行情况。根据我局工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。在建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了三点要求，即明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行;明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益;明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。

三是固定资产管理和使用情况。为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度。通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致;另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。

五、抓廉政，严格约束自己

本人认真履行班长职责，带头贯彻执行中央和省、市关于加强廉政建设的各项规定，认真开展学习实践科学发展观活动，切实做到立党为公，执政为民。一是充分发挥班子成员的整体合力。始终紧紧地团结在区委、区政府周围，在教育局班子中讲团结，讲风格，互敬互谅，互帮互让，严于律己，宽以待人，注意依靠集体的力量，调动方方面面的积极性，真正形成了既有民主、又有集中，既有自由、又有纪律，既有统一意志、又有个人心情舒畅，生动活泼的政治局面。二是主动接受各界监督。勇于开展批评和自我批评，自觉接受党组织和人民群众的监督，主动向人大报告工作，征求人大代表和政协委员的意见和建议，主动和班子成员、学校和基层干部谈心交心，让他们指出自己的缺点与不足。三是大力加强党风廉政建设。坚持标本兼治、综合治理的方针，致力于建设成一个干净干事的班子。按照创建“四好“班子的标准，提出抓具体、狠落实的工作思路，着力打造和谐班子。平时严要求，高标准，教育引导领导干部，把住政治关口，讲原则、守纪律;把住经济关口，不伸手、不贪占;把住生活关口，拒腐蚀、抗干扰;把住用权关口，不擅权、不谋私。要求职工做到的，领导班子成员首先带头做好。本人能按照廉政责任制的要求，坚持廉洁自律，率先垂范，严格执行上级关于党风廉政建设的各项规定，牢固树立廉政勤政意识，时时处处严格要求自己，时刻做/fanwen/1524/index.html到“自重、自省、自警、自励“。生活上、工作上坚持做到艰苦朴素、勤俭节约，不讲排场，不挥霍浪费。经常利用中心组学习进行廉政主题教育，“以案为鉴、“ “以身边的教训教育身边的人“形式，警钟常敲，筑起党员干部思想上防腐拒变的心里防线，筑起有职务人员在行动上防范违法犯罪防线，筑起有权力人员防范违纪防线。

按照党的实事求是的思想路线，我经常反思自己的工作。总的来说，通过近几年的学习和实践锻炼，自己的理论政治水平和工作能力有了很大提高。但在工作中自己还感觉到存在许多的不足。下步，我要进一步加强理论学习，大胆实践，努力工作，进一步发扬成绩，克服不足，完善自己，超越自我，完成党和组织交给的各项工作任务，争取更大成绩，更好地回报组织关怀和群众信任。

以上这篇是局长离任审计述职报告。就为您介绍到这里，希望它对您有帮助。如果您喜欢这篇文章，请分享给您的好友。更多述职报告尽在：述职报告望大家多支持本网站，谢谢。

篇四:离任审计单位自查报告
2016行长离任审计述职报告

行长离任审计述职报告

报告人：***，女，汉族，现年*岁，中共党员，研究生学历， 高级会计师职称，金融从业 29 年，现任***银行行长，现将一年 以来的工作情况报告如下：

一、加强制度建设，合法合规经营

一年来，本人能够认真学习国家的大政方针，在思想上、政 治上、 行动上与党中央保持高度一致， 能认真贯彻执行银监部门、 总行等相关金融法律、 法规、 方针、 政策和有关规章制度， “合 用 规经营”理念打造现代金融企业，不断完善支行相关制度建设， 建立合规企业文化，用合规创造效益，合规创造企业价值。

二、强化内控管理，努力完成目标任务

在任期间，本人在不断加强自身学习、自我完善的同时，对 支行各项工作不断加强管理，严格考核。坚持“以人为本”的管 理理念，坚持经营、管理两手都要抓，两手都要硬，从调动职工 积极性入手，切实开展工作，以鼓励为主，奖勤罚懒， 鞭策后进， 按实绩进行考核，积极构建和谐支行。 至本年年末，我行各项存款____万元，完成必成数____万元 的____%,完成力争数____万元的____%，存贷比____%。各项贷 款余额____万元，全年实现贷款利息收入____万元，年末实现账 面利润____万元。至本年末，我行不良资产余额____万元，不良贷款占比____%。一年来，我行始终保持良好的运行状态。至目 前止，本单位和个人均未因违规违纪受到相关部门的处罚和处 分。不存在屡查屡犯问题。

三、业务开展情况

一年来，本人始终坚持“存款立行、效益兴行”的宗旨，积 极投入工作，不断转变经营理念，强化服务意识，充分发挥主观 能动性，积极加强管理。两年来，我行各项表内、表外业务共同 发展，通过全体员工的共同努力，业务进入上升的快速通道。

1、内部控制管理

根据上级银监部门和总行的要求， 我行不断加强自身的制度 建设， 进行不断的梳理和完善， 对内控管理的各个环节加强制约， 不断完善新业务的操作规程和流程，同时加强考核，以考核促提 高，以提高促发展。从制度、会计、信贷、安全等多方面，形成 相互融通相互制约机制。

2、财务会计管理

对财务会计方面：①加强学习和内部管理。对上级管理部门 下发的各类文件和规章制度及时组织内部人员进行学习， 并严格 按照操作流程办理各项业务，确保结算和核算质量，特别是事后 监督系统上线后，更加强了对业务的事前和事中监督，有效地防 止了各类案件的发生，并定期组织内部人员进行技能训练，不断 提高综合业务素质;

②加强核算，提高经营效益。随时关注我行 与清算中心往来账款，确保业务正常开展资金，在现金管理上，

做到勤调款、勤送款，在业务正常开展的前提下，力求将库存现 金控制在核定的范围以内，尽量减少不生息资产的占用。严格按 “三个办法，一个指引”制度，对贷款出账按照提款申请表认真 进行核对。每月企业贷款结息日之前都对贷款利息进行测算，对 账户余额不足结息的， 及时予以提示， 确保结息日利息全部到账。

③切实加强财务管理制度，合理使用资金。严格按总行规定列支 各项费用，坚持勤俭节约，不铺张浪费。

3、信贷管理

一年来，我行始终把信贷风险防范放在首位，严格贷款“三 查” ，规范贷款运作，把握贷款投向，优化信贷结构，加强对贷 款操作过程中各个环节的规范管理和程式化操作， 重点加强贷后 管理，健全风险监控机制，对出现风险的贷款早介入、早处臵， 争取主动，控制风险。同时按照“有保有压、区别对待、择优扶 持”的原则，加强客户准入机制，准确把握贷款投向，优化信贷 结构，严格审查客户资信状况和资金实力，及时了解、掌握客户 的生产经营、信贷资金使用等情况，充分运用风险分类工具防范 和控制风险，对“两高一剩”“五小企业” 、 、建筑业项目经理等 行业贷款逐步有序退出，进一步优化信贷结构，促进业务健康发 展。坚持文明办贷、廉政办贷，严格执行信贷承诺，杜绝吃、拿、 卡、要的歪风斜气，从行长到信贷员，人人树形象，个个是楷模， 凡是经调查能放的贷款以最快的速度在承诺期间内办理， 不能放 的贷款当面说明原因，不推诿、不拖泥带水，在社会上形成了良好的口碑。

4、安全保卫管理

安全保卫工作是各项工作的重中之重，在日常管理中，安全 逢会必讲，包括日常业务办理过程中的安全， “生命之门”—— 通勤门的日常管理，夜间值班守库的安全管理等，通过对各种预 案的演练，不断加强员工的安全防范意识，确保集体财产和人身 的安全，防患于未然。

5、计算机管理

在计算机日常管理中，要求员工做到爱护机器，保持设备清 洁，保证设备的良好运行，以便业务工作的顺利开展。杜绝对机 器的带电操作，禁止私自在计算机上安装非法软件、游戏、电影 等，对外来设备禁止与网点计算机连接，并定期、不定期对所辖 网点进行检查， 确保机器设备的良好运行状态对业务的重要支撑 作用。

四、文明优质服务开展情况

服务是企业的生命线，一年来，我行在不断加强柜面服务的 同时，立足“服务三农”“服务中小企业” 、 、服务人民，在员工 中开展职业道德和服务意识教育，不断增强竞争意识，以“用心 取信， 追求卓越”的企业精神作为核心价值理念，为成为调兵山 地区最优秀的银行共同努力奋斗。 平时工作中，对照文明服务规范的要求，要求员工从“我” 做起，按照文明礼仪服务规范的要求，做到从内心为客户着想，而不只是停留在口头及表面，想客户所想，急客户所急，真正为 客户排忧解难，真正体现“人民自己的银行” 。从细节入手，真 诚的一次微笑、简单的一声问候、温暖的一杯白开水、礼貌的一 次让坐，无时无处不体现了惠民人的热情、周到、贴心，从而更 拉近了与客户的距离，达到了心的交流、情感的升华。

五、经济责任履行情况

1、财务经济责任 在本人任职期内，各项固定资产购臵等均符合规定，八项费 用指标多年来均有结余，账面利润反映真实，无资产流失、截留 利润和私设小金库现象， 无未先出具申请报告而动用授权外的营 业费用及其他资金支出的现象。

2、经济法律责任 在本人任职期内，我支行未发生经济责任事故，目前不存在 “九种人”现象。

六、廉洁自律，克己奉公

在任期间，本人在廉洁自律方面严格要求自己，坚持自身人 生观、价值观的不断改造，认真学习社会主义荣辱观，贯彻科学 发展观，严格管理，从严治行，要求职工做到的，我首先做到， 要求职工不做的，我首先不做，做到管好自已的人，看好自己的 门，全行廉政建设无案件。 回顾任期内的各项工作， 本人基本能完成了年初计划的各项 经营任务，做到各项存款稳步增长，信贷投放审慎合规，不良贷款努力压降，贷款利息收入持续增加，职工收入逐步递增。一年 来，本人虽然取得了一些成绩，但还存在许多不足之处。展望未 来，我信心十足，有各位朋友的关心、支持，有我们调兵山惠民 村镇银行行全体员工的共同努力，我相信，我们惠民村镇银行的 明天将更加灿烂辉煌。

以上述职述廉，不当之处，请指正。

行长离任审计述职报告

中国农业银行县支行：

受中国农业银行广市分行的委托，驻广元审计办事处于2016年11月1至11日，对你行副行长***同志任职期间(2016年11月至2016年9月)的责任履行情况进行了现场审计。现将有关情况报告如下：

审计范围 一、抽查机构

本次审计严格按照《中国农业银行行长责任稽核操作规程》进行。审计小组抽查了支行资金财务部、信贷管理部、客户经理部、人事监保部、资产风险经营部等业务部门，并依据该行所辖经营机构的具体状况抽查了支行营业部、***分理处、***、***营业所四个营业机构。

二、业务范围

审计时限为2016年11月至2016年9月，本次重点审计了2016年1月至2016年9月，该行在贯彻执行各项规章制度和完成上级行下达的各项经营指标方面的情况，并按照审计内容和要求，采取召开支行机关中层干部和部分职工代表会议、发出审计问卷调查、进行部分员工座谈、开展现场审计等方式，对有关账、表、簿、传票、信贷档案资料和贷审会记录、执行授权等情况进行了抽样检查和审计认定。

基本情况 一、个人简历

***，男,1969年3月出生，大学文化，中共党员,经济师,1988年6月参加工作，1988年6月至1992年12月在*****营业所、***支行工作;1992年12月至1999年5月在******工作;1999年5月至2000年10月在****工作;2000年11月至2016年10月任***;2016年11月至今任***。

二、人员机构情况

该行机关下设办公室、资金财务部、信贷管理部、客户经理部、人事监保部、资产风险经营部等业务经营管理部门。

截止2016年9月末，全行现有对外营业网点1xxxx;现有职工12xxxx，其中：长期合同工9xxxx、储蓄合同工2xxxx;中层以上干部2xxxx。

三、主要经营业绩

(一)树立存款是“第一要务”的理念，促进筹资工作跨越式发展。2016年11月***农行各项存款余额为5343xxxx元，其中储蓄余额4584xxxx元，截至2016年9月末，全行各项存款余额已达8506xxxx元，其中储蓄存款余额达7772xxxx元。分别增加了3163xxxx元,增长59.2;增加3188xxxx元，增长69.53。实现了筹资工作跨越式大发展，县支行多次被评省市分行组织资金工作的先进单位。

(二)求真务实，狠抓风险资产经营管理工作。两年来，全行共清收不良贷款131xxxx元，其中本金102xxxx元，利息29xxxx元;盘活不良贷款21xxxx元，保全不良贷款88xxxx元，处置抵贷资产5xxxx元，执行未结案件1xxxx，金额52xxxx元。全面完成了市分行下达的各项风险资产经营指标，有效的提高了全行的信贷资产质量。2016年度***支行被市分行评为清收不良贷款先进集体。

(三)大力开展中间业务，有效拓展财务收入来源。提高认识，充分发挥中间业务的增收作用。努力拓展全行的业务增收来源。加大中间业务的宣传力度，提高客户对金穗系列卡的市场认知度，以银行卡收费新规定为契机，逐步提高卡质量，努力营造更良好的用卡环境。几年来，全行累计发卡134914张，卡存款余额1503xxxx元，新增发卡63823张，新增卡存款626xxxx元。实现中间业务收入34xxxx元，增加28xxxx元。

四、主要管理措施 (一)找准工作切入点，全力宣传和营销农行金融产品。

一是狠抓形象工程，采取“定期宣传与常年宣传，门柜阵地宣传与媒体宣传”相结合的办法，结合各类客户听得懂、看得懂的宣传资料和标语以及提升改造部份营业网点等方式，大力提升农业银行品牌。

二是充分利用农行形式多样的金融产品，以满足不同客户的所需。今年，还开办了银证通、电话银行、网上银行等新业务产品，极大地满足了客户需求。

三是由被动营销变主动营销，全县1xxxx营业网点，纷纷走出柜台，抓住时节，深入乡村、集镇、车站码头等地方，去营销我们的产品，极大方便了客户。

(二)努力清收盘活不良贷款，不断提高信贷资产质量。

一是 落实责任，全员参与清收盘活不良贷款。推行三个清收责任制，即：领导“1 n”清收责任制，科室、所部分清收责任制，清收任务到人责任制，做到了中层干部人人有任务，个个有实效。

二是依法维权，打击制止逃、废银行债务。加大了法人客户的清收力度，在获悉***县种子公司、高观乡农技站、植物油厂等企业逃废我行债务时，通 过依法向法院提出强制申请，查封财产58xxxx万元，收回贷款20xxxx元，保全资产17xxxx万元

三是加大处置资产力度，千方百计盘活不良贷款，活化农行信贷资产。通过加大宣传力度，扩大社会影响，公开进行拍卖等形式有效的对抵债资产进行了处置，达到盘活和提升目的。

(三)紧紧依托银行品牌效应，加强代理保险业务管理和发展。

一是提高认识，增强全行对发展代理保险业务的重要性认识。

二是紧紧依托信贷资源，切实搞好信贷客户保险代理工作。

三是调整代理品种，提高寿险代理质量。几年来全行实现保费收入50xxxx元，手续费收入2xxxx元。

(四)强化信贷管理，防范业务风险。

为了有效的促进业务发展，切实防范信贷风险。

一是进一步明确信贷新规则的相关规定，规范了信贷决策程序。

二是组织实施“三个一”工程。

三是进一步强化贷后管理，明确环节和要点。

四是确保在上级行业务检查中不出问题。采取“二个集中”，“四个统一”和“五个一样的办法”，整理完善了信贷档案，并得到市分行好评。

五是加强对信贷业务的督促检查，及时发现问题，纠正问题。在几年的自律监管检查中，发出整改通知书21份，并罚1xxxx次。有力地促进了信贷工作健康发展。先后收回各项贷款310xxxx万元,潜在风险贷款160xxxx万元，收回利息30xxxx万元。

(五)加强后勤管理，切实搞好后勤保障工作。

在分管办室工作的过程中，认真履行职责，切实做好后勤保障工作。

一是加强了文秘信息调研工作，公文的质量有了大幅度提高，在金融科研方面取得良好的效果;

二是财务费用管理方面出台一系列管理，节约各项费用支出3xxxx万元，达到了增收节支的目的;

三是规范车辆使用管理，严格执行“派车单”制度，使车辆使用有序;

四是建立了大宗物品集中采购制度，减少了不必要浪费;

五是改变文印方式，降低了成本，提高了质量。

审计结果 一、主要问题

1.未严格落实支行审查、审批要求2笔，金额17xxxx元。分 别是：2016年12月28日,***营业所向***中学校发放流动资金一笔,期限3年,金额17xxxx元。未按支行审查、审批要求落实开立三个账户(基本账户、收费权质押专用账户和偿债资金专户);2016年4月4日***营业所向杨玉军发放住房装修贷款1笔，金额xxxx元，期限3年。支行审查、审批客户应按月还款，但营业所与客户制定的还款计划为按年还款。

2.抵押登记不规范9笔，金额56.6xxxx元。一是***营业所2016年12月14日，向那天俊发放生产经营贷款1xxxx元，期限3年，用途为转债承接。抵押担保物为张啟良房屋两套，但土地他项权证仅一个，未注明以两套房屋土地做抵押登记。二是营业所2016年6月10日，向袁国超发放最高额生产经营贷款1笔，金额xxxx元;2016年5月29日，向高小军发放最高额生产经营贷款1笔，金额6.6xxxx元;2016年6月15日，向李庭禄发放最高额生产经营贷款1笔，金额xxxx元;。2016年6月11日，向张继雄发放最高额生产经营贷款1笔，金额xxxx元;2016年8月30日，向邓六生发放最高额生产经营贷款1笔，金额xxxx元;2016年6月20日，向高新文发放最高额生产经营贷款1笔，金额xxxx元;2016年6月16日，向王玉雄发放住房装修贷款1笔，金额xxxx元，土地性质为划拨;2016年6月16日，向高勇生发放住房装修贷款1笔，金额xxxx元，土地性质为划拨。以上借款共计8笔，抵押物土地均未办理抵押登记。

3.合同填写不规范4笔，金额1xxxx元。分别是：2016年6月16日,***营业所向王玉雄发放住房装修贷款1笔，金额xxxx元，向高勇生发放住房装修贷款1笔，金额xxxx元。借款合同未编号，合同无贷款负责人印章;2016年6月20日***营业所向扈春华发放生产经营贷款1笔，金额xxxx元，期限1年，合同内容填写不完整;2016年4月4日***营业所向帖东阁发放住房装修贷款1笔，金额xxxx元，期限3年，合同内容填写不完整。

4.借款人资料不全8笔，金额45.xxxx元。分别是：2016年4月5日,***营业所向徐光友发放住房装修贷款4.xxxx元，2016年4月4日,***营业所向帖东阁发放住房装修贷款xxxx元,无配偶个人情况证明、户籍证明，无担保人个人情况证明;2016年6月16日,***营业所向李碧海发放住房装修贷款xxxx元,抵押物清单中抵押权人未盖章;2016年4月4日，***营业所向杨玉军发放住房装修贷款xxxx元，划款扣款委托书未加盖支行印章;2016年6月16日，***营业所向王玉雄发放住房装修贷款金额xxxx元;2016年6月16日，***营业所向高勇生发放住房装修贷款xxxx元。上6笔借款资料中住房装修合同无装修总造价;2016年12月14日，***营业所向那天俊发放生产经营贷款1xxxx元。抵押担保人张启良和房屋所有权人张啟良无有权证明机关证明为同一人;2016年4月14日，***营业所向何菊芳发放个人生产经营贷款8.xxxx元,期限1年。其划款扣款账户为借款人配偶黄海泉，划款扣款账户为黄海泉签字，无借款人签字。

5.贷后管理不规范xxxx，金额1373xxxx元。分别是：2016年12月28日,***营业所向***白龙中学校发放流动资金一笔,期限3年,金额17xxxx元，现余额16xxxx元。3季度贷后管理报告无管户经理签字;2016年营业部向***县医药有限公司发放借新还旧贷款1笔，期限1年，金额2xxxx元无3季度贷后检查报告;2002年向***土地开发有限责任公司发放贷款1.2亿,现余额1064xxxx元。2016年10月、11月、12月无贷后定期检查表。***县交通局贷款37xxxx元无2016年3季度定期检查表;2016年向***县人民医院发放借新还旧贷款11xxxx元，期限1年。***县电力有限责任公司贷款2笔，余额181xxxx元;2001-2002年，分3笔共向***县星王巾被有限责任公司发放贷款3笔，共计金额60xxxx元。以上xxxx贷后管理均未按期进行信用等级测评

6.未按规定对不良贷款及时进行催收。支行资产经营部未按规定对***星王巾被有限责任公司、王大国、陶伟、何波海的不良贷款及时发出催收通知进行催收。

三、成因及责任认定

产生上述问题的原因是多方面的，既有主观原因，又有客观原因。现根据问题存在的不同情况，经审计工作组的审计、调查和分析后认为：其客观原因主要是：经办人员的在业务水平不高，对各项规章制度的学习不够造成的。主观原因是：各业务部门的自律监管处罚不到位，工作的责任心不强形成的，***同志应负一定的领导责任。

四、总体评价

本次审计共发出审计调查问卷16份，收回16份。其中认为***同志履行副行长职责为优秀的1xxxx，称职的xxxx。通过调查问卷和与部分员工座谈，总体评价情况是：***支行副行长***同志在任职期间组织制定了《中国农业银行***支行费用管理实施细则》、《支行不良贷款控制办法》、《cms系统维护管理办法》、《贷后管理责任制》、《资产部绩效考核办法》等内部管理制度和办法，对业务经营、防范风险发挥了一定的积极作用;员工关心的热点是资产质量差、员工收入低、不良贷款占比高的问题等;职工对行长最满意的是：具有开拓精神，业务能力较强，工作踏实，平易近人。

综合职工评价和现场审计的情况，审计组总体评价是：***同志任现职以来，在市分行党委的领导下，团结党委一班人，认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论以及jzm同志“三个代表”的重要论述和十六届四中全会精神，掌握邓小平理论的科学体系和“三个代表”重要思想内涵，并将其作为行动指南。积极配合支持“一把手”工作，扎实工作，辛勤耕耘，以压控不良为己任，以防范风险为前提，以提高效益为最终目标，竭力开展了一系列工作，促进了业务发展，为***农行形象的打造，为农行业务发展和经营效益的提升做出了一定的贡献。但由于历史原因，资产质量尚待进一步提高，待消化的包袱还很沉重。但***同志为***农行的发展还是作了大量艰苦细致的工作，履行副行长职责是称职的。

篇五:离任审计单位自查报告
2015审计自查报告

审计自查报告（一）

大区审计部：

我公司针对《关于开展加强企业基础管理、提升企业监督水平活动的通知》其中关于20**年审计过程中发现的共性及典型问题（共49条），对公司内部相关部门进行了自查，内容如下：

一、销售处

公司销售处严格遵守股份公司相关部门及内蒙古大区关于销售管理的各项政策及相关规定，基本上未出现违规违法情况。并且在以后的销售过程中阿旗销售处将更加严格的遵守股份公司及公司大区的规定。

二、设备管理处

（一）、供应商的选择

1、设备部对所采购的相关备品备件，具备原厂家采购要求的无特殊情况（无总部战略招标的），为保证设备及备件的一致性均从原厂家直接采购，避免中间商参与，有效控制采购成本。除特殊情况，标的价值不高从中间商购买，价格基本与原厂家价格持平或无重大偏差。总部给予提供中标单位的，我部门严格按照总部提供的招标参考价格及供应商名单，针对自身实际工矿使用条件进行选择供应商。比如长城合成油，我部门严格按照总部要求从遵化润滑油销售有限公司购买，价格执行统一招标价格，附有供应商报价单。部分矿山用油及车用油，因总部无招标、零星采购，由我部门自行采购，进行寻比价购买。在购买过程中稳定现有的供应商，争取在以后的采购过程中努力控制采购成本。

2、设备部对大额、规格标准统一的备品、备件进行招标，根据附近供应商加工能力、供货能力圈定供应商范围，基本保持同等水平，比如托辊、滚筒招标，水泥散装罐招标，都严格执行招标规范及招标指导办法执行，现场评委单独赋分及主任评委审核（部门及审计均对招标材料及赋分结果进行存档）。因实际采购过程中对于部分备品备件无统一招标范围，零星采购及紧急采购的备品备件无招标，在以后采购过程中，尽量对范围统一的、不需要紧急采购的备品备件进行招标！

3、我部门所进行的备品备件寻比价都尽量统一在相同品牌，税率及供货周期，付款方式统一，个别没有标明的在此次整改之际坚决杜绝。

4、部分通用的备品备件在不能确定价格范畴的情况下，我部门尽量询问相关子公司的价格，争取做到持平或略低于其他子公司的采购价格，并作参考。比如板式冷却器、锚固件的采购等都不高于其他子公司的采购价格。

整改措施：

1、严格执行总部战略招标的结果，依据我公司设备现状合理选择中标供应商。

2、备件采购尽量由原厂家直接购买，在保证设备及备件的一致性的同时，也减少中间供应商的参与。

3、通用备件在我公司所处的特殊地理位置的情况下，根据近几年的供应商供货能力等综合因素，圈定优秀、稳定、可靠的供应商，并努力发展新入围供应商，形成通用备件的供应梯队，并对稳定供应关系的供应商进行半年或季度考核，及时考察新入围供应商，严格界定新入围供应商的条件。

（二）、供应商的管理

1、对于长期供货的供应商极少数存在档案不全。

2、部分供应商缺少定期评价。

整改措施：

【离任审计单位自查报告】

1、设备部将借着此次自查机会，重新梳理供应商档案，争取在本年度5月30日之前做到供应商档案的健全、合理。

2、对于缺少供应商评价的我部门将在本年度5月30日之前补充，完善。

（三）、合同履行

1、合同条款表达存在异议及纠纷。

2、少数合同无签字盖章。

3、相关备品备件缺少检斤。

整改措施：

1、对于合同条款表达异议及纠纷的合同，我部门将所签订的合同按照审计部门提供的合同样本草拟，签订。如有表达不严密的条款，我部门将及时与审计部门沟通，完善。

2、严格执行“委托代理人签字并盖章生效”条款。

3、重要备件做好检斤及抽检，并在以后的工作中，对于需要检斤及抽检的备件会同相关工程师及委托验收结果形成书面验收单，交由库房保管员存档。

（四）、发票管理

1、发票入账不及时

2、发票管理混乱

整改措施：

1、对于当月可以履行的发票一定及时催办，入库。

2、严格约定发票类别及税率要求。

（五）、入库管理

1、入库不及时

2、库管员缺少合同对照无法验收

整改措施：

1、及时签订合同，如无特殊使用要求及时间要求的，应签订完合同以后再备件入库，时间上有特殊要求的备件，合同无法及时形成的，应健全书面紧急采购计划，并将紧急采购计划交由库房库管员，让库管员做到知情。

2、以后健全入库对照制度，即采购员持合同与库管员当面验收，验收完毕及时入库，争取品牌、配置与合同及使用要求相符。

三、供应管理处

1、EMES物流平台信息

公司建立物流系统的起始时间为20**年6月，平台经过两年时间的运行，存在以下问题：

（1）大宗采购员界面，20**年签订的合同结束，平台信息没有及时清除处理。

（2）辅材采购员采购界面存在平台合同编号录入混乱等情况。

（3）计划核算员的需求计划审批界面有少部分应退回，未及时处理的情况，收发存界面有科目类别账面出现负数等待网络管理员处理。以及平台有自身数据不能及时上材料明细账等平台自身系统问题待处理。

整改措施：

由计划员与网络管理员于5月底对各个岗位物资平台进行维护，包括需求计划、采购任务、库管员实物入库界面，进行详细的跟踪，并对出现问题的环节，协同网络管理员及时处理，保证物资工作的畅通。

2、市场资源考察和调研

20**年的考察工作不够全面具体，没有形成定期的书面考察报告，实地考察过于狭隘，没有对周边区域半径内所有可替代资源进行具体的详查，没有全面、准确掌握资源分布状况和资源地信息，没有矿产资源分布图。

整改措施：

按照大区要求的考察频次，定期对资源地进行详查，并形成资源考察报告，及时、准确的掌握市场资源分布、价格变动等情况，制作采购区域半径内资源分布图，此项工作在5月底之前完成。

3、供应商的选择和合同管理

（1）20**年合作的大宗和辅材供应商进行合同检查，大宗煤炭大宗辅材全年都进行的招标，合同条款依据大区要求统一化，招标程序合理。

（2）对供应商的准入没有进行严格管理，部分合作的供应商资质已过期，并没有及时更新，对供应商没有定期的进行评价。

（3）辅材采购合同询比价存在格式不统一，比价单有的没有税率，供应商档案存在资料不健全、不完整等情况。对签订的合同，没有及时录入合同档案，录入信息，合同档案管理有待提高。

整改措施：

（1）因公司预计20**年4月中旬点火生产，3月21日，物资部组织由总部运行管控部、招标办、大区物资部、审计部、公司领导参加的大宗原燃材料招标会。并制定进行每月原燃材料的议价，以降低生产成本，辅材依据大区合同的审批流程和比价表，并不断地完善学习，加强合同的制定、审批、档案管理等相关的流程规定。

（2）进一步捋顺基础管理工作，加强档案管理，拟在4月底之前对物资基础管理进行自查、整改。

4、计划与核算管理

对各部门申报的紧急计划，纸板计划，申报没有体现规定的到货时间，个别办公用品申报紧急计划不符合紧急计划的管理要求，存在下达采购计划申报错误，采购计划审批完成的界面不做更新，已定货的不做合同订单，暂估入库时间超过三月以上未开发票办理入库的情形，个别入库时间与发票时间间隔太大，发票手续在采购员手中滞留时间较长。

整改措施：

规范需求计划审批流程、定期催促各部门经济管理员申报月度计划，避免紧急计划的增加。核算员对入库界面每月进行整理，对超过三个月的暂估入库单，由核算员提出，采购员写出书面的原因，对不符合情况的进行部门考核，以减少发票在采购员手里滞留和采购工作的滞后的情况。制定严格的考核措施。最大限度杜绝发票过期的严重工作错误。完善采购员的采购工作。

5、废旧物资管理和库房管理

（1）废旧物资的处理已按照《废旧物资管理规定》执行，履行了招标程序，中标单位经评委公开讨论，符合废旧物资的处理规定。存在问题是没有形成废旧物资档案。

（2）库房管理方面，20**年全年有个别月份未进行库存盘点，只是季度、半年度、年末的盘点，盘点表存在没有页码、总页数、未加盖骑缝章等现象。

（3）有少量因检修期出现的白条抵库现象，库房存有帐外物资，帐外物资出库未登记盘盈出库台账。库管员入库，只根据供货商提供的到货单办理实物入库，未与采购合同核对。

整改措施：

（1）对库房实行部门月月盘点，和财务、审计进行季度、半年度、年末的集中盘点。做到账账相符，帐物相符。

（2）监督库管员实物入库程序，做到货到及办理入库，申报部门、采购员、库管员三方货物验收手续，杜绝白条抵库的现象发生。

（3）对物资摆放做到合理分类，需求计划下达的同时核对库房库存物资，避免积压库存，常用的物资制定合理库存。针对库房出库手续严格把关。

（4）建立废旧物资台账，加强废旧物资的管理工作。

四、财务管理

1、票据不规范，不具备入账核算条件

某公司20**年9月20日转50058#凭证。综合部人员报销油费2,230元，附件中有一张发票（金额270元）未盖发票专用章；20**年9月20日转50061#凭证混凝土部人员报销柴油9,906元，附件全部未盖发票专用章；某公司20**年转398#凭证运费发票6、2万元，转400#凭证税务局代开发票90、8万元，没有标注运输的起运地、到达地；在抽查其他运费发票时，发现没有标注起运地、到达地的发票相对较多。某公司20**年10月14日20**9#凭证报住宿费184元，后附唐山南苑商务酒店开具的发票一张，但是发票上未注明住宿起止时间等。

我公司在日常报销中一贯重视发票的合法性和完整性，业务过程中对不加盖发票专用章的发票不予报销或付款；大宗材料的运输发票一直要求业务部门督促客户标注起运地和达到地，但在实际操作过程中存在地点范围过大的问题，如鄂尔多斯---阿旗；住宿费发票以手撕票居多，机打票中存在未注明住宿起止时间的问题。

2、凭证附件不全

某公司20**年8月转50142#凭证所附的设备租赁合同约定“按10元/立方结算，租金每月支付一次，承租方按双方确认的混凝土方量，于每月15日前向出租方支付上月的租赁设备租金”，但凭证后未附双方共同确认的混凝土方量单。

某公司20**年12月30日50156#凭证报销中国移动话费5200元（104张话费卡，每张50元），后附2季度手机费明细仅有2个人签字（每人600元，共计1200元），其余充值卡未标明领用明细或由谁保管。

我公司对凭证附件的完整性、真实性、合法性一直要求严格，要求业务部门在办理结算时提供完工证明、业务量清单等证明类附件，要求主管领导、部门负责人、经办人签字确认。

3、发票问题

①发票入账延迟

某公司20**年8月50083#凭证购电气件18528、80元，发票日期为20**年10月12日，发票清单所载发货期间为2015年7月至20**年10月，入账日期为20**年8月31日；20**-8-50038#购办公用品，所附发票日期为20**年5月27日，于20**年8月11日完成审批，财务入账日期为20**年8月22日，入账延迟。

由于客户对开具发票的时间掌握尺度不一、业务部门需要处理相关内部流程，我公司也存在入账时间与发票开具时间间隔较大的问题，且问题主要集中在剪口发票和手撕发票，因增值税专用发票有抵扣的时间限制，此类问题不明显。

②发票管理问题

某公司a维修费未开具增值税发票，如20**年9月40097#、40098#凭证，付汽车修理厂装载机维修费，共计6万元，且此项维修费为每月发生，未取得增值税专用发票，不能进行进项税的扣除，造成一定的税收损失。b旧版唐山长途汽运发票已于20**年3月停用，但该公司报销业务中存在多笔旧版发票。如20**年8月40031#凭证，附件中100元的旧版发票两张；20**年9月20009#凭证，附件中100元的旧版发票三张、40103#凭证附件中100元的旧版发票二张。c定额发票户头空白，如20**年8月40081#凭证，付培训费5264元，11张发票（培训通知无公章、住宿费、差旅费列入）。

我公司也存在部分月结款项未取得增值税专用发票问题，业务部门解释为：个别客户不是一般纳税人，但因业务需要确实需要其提供产品或劳务；如开具专用发票，合同价格会有所提高。因职工出差范围较广，各地的客运发票管理混乱且票面样式众多，给我们的辨别工作带来了极大的困难，目前我们主要是通过上网查询的方式确定其真伪。

4、某公司往来账款中部分大额款项挂账5年以上，未及时进行处理。

我公司不存在3年以上未处理的往来帐，确因业务需要除外（如电费保证金）。

5、资金及档案安全性不足

某公司①财务部无单独的资金室，财务部外窗无安全护栏。②会计档案存放不符合规定，自2015年开始的会计档案全部存放于财务部，未及时移交公司档案室保管，其安全性问题得不到保证。

我公司的配备了专门的出纳室，安装了护栏、防盗门、监视器等必要的防护装置；为查询方便，会计档案存放于财务部档案室，配备了防盗门窗和铁皮柜，暂未移交给公司档案室。

6、资金计划执行不规范

某公司执行资金计划时，部分业务以前月份已履行付款审批手续、但未进行付款，之后月份进行支付时，直接采用以前月份付款申请单，但支付当月资金计划未包含上述款项。如20**年8月40024#凭证，付绿化工程余款110262、15元，附件中为7月付款申请单，已列入7月付款计划，但实际未支付；8月份进行了支付但无资金计划。

我公司存在使用以前月份付款申请单的现象，但都已列入了当月的付款计划。确因业务需要支付计划外款项的，按流程已报大区审批。

7、公司付款申请单是否采用股份公司通用格式

某公司付款申请单未采用股份公司通用格式，存在一定问题。其中：①经办部门只是签字确认，没有将与付款业务相关的合同等信息进行列示，而且财务经办人审核意见只签署“已审”等字眼儿，过于简单。②付款金额人民币符号直接打印，实际填写时与数字空间较大，存在被修改的风险。

我公司的付款申请单未采用总部的通用格式，经办部门也只是签字确认，但财务经办人将合同约定、欠款金额等审核意见详细列示在单据上；付款金额的人民币符号手工填写，对存在篡改可能的不予办理付款。

8、退款重付不符合规定

某公司在付款业务中，由于经办人将付款申请中对方账号等填写错误，银行将款项退回后，未重新履行付款审批程序，由财务部直接将款项重新付出。如20**年8月3日40001#凭证付矿渣款150万元。款项于7月份40242#凭证付出，7月31日银行退回。8月依据财务部会计出具的说明进行重付。

我公司明确要求，对收款人名称、大小写金额不允许修改。若出现账号错误，我们一般要求经办部门出具说明，并对比合同再次办理付款。

9、大额银行转账没有审批手续

某公司在办理银行间转款、存入票据保证金等业务时，无相关人员审批，直接由出纳制单办理。如20**年9月30005#转款1500万，9月30009#转款300万，9月30040#890万。

我公司在操作公司各账户之间的转款和存取保证金业务时，没有填写付款申请单，出纳办理后按银行提供的回单入账。对此我们会抓紧整改。

五、合同管理

1、合同签订不规范

（1）合同文字表述不够准确，容易产生歧义。

（2）违约责任约定过于简单。

（3）合同条款约定不严密，容易产生纠纷。我单位合同几乎都使用的是规范的合同文本，杜绝了以上情况。

2、合同存档资料不全现在所以合同及询比价表全部一起存档。

3、合同生效要件不全以前有过这类情况出现如“本合同自双方签字盖章之日起生效”对方只盖章没有签字，自20**年起这类情况已经杜绝。

4、存在后补合同的情形，合同审批流于形式这类情况也有存在，逐步完善杜绝这种情况发生。

5、合同条款约定不合理

6、未按合同条款履行合同统一合同文本，没有这类情况。

7、合同台账不完善20**年我单位合同台帐基本完善，自20**年起启用新股份公司下发的合同台帐。

8、签订卖方定价合同

9、合同文本存在手动修改的情况，且未在修改处双方进行盖章确认合同文本没有手动修改的情况。

10、未经审批对外签订融资担保协议

12、抵押担保协议中无担保资产公允价值、未到有关管理部门做抵押登记我单位无此类合同。

11、合同中供方信息填写不全以前有此类情况，在以后的合同管理中杜绝此类情况发生。

六、综合管理

1、公司文件存档全为原件。

2、加盖公司行政章的文件，正在逐步完善、存档。

3、超范围用章方面严格遵守《印章管理制度》，杜绝此类事件发生。

审计自查报告（二）

按照开展审计工作评议的统一安排，4月30日，区审计局召开自查自评会议，并邀请工作评议组成员、部分区人大代表、被审计单位负责人以及机关退休老同志参加。会上，大家肯定了近年来审计工作所取得的成绩，同时也指出审计工作存在的不足，并制定了初步整改措施。

一、近年来审计工作所取得的成绩

在区委、区政府和上级主管部门的领导下，在区人大、区政协的有力监督下，在各部门的倾力配合下，近三年来审计工作取得了长足的发展，具体表现在以下五个方面：

（一）审计观念全面更新。观念是行动的先导。三年来，我们紧紧围绕党委政府中心工作，充分发挥审计“免疫系统”功能，切实做到了“三个转变”：由事后惩处向事前防范转变、由处理处罚向积极建议转变、由被动监督向主动服务转变，改变了社会上认为“审计工作就是找麻烦、整人、得罪人”的错误观念。角色的转换，和谐了审计氛围、融洽了审计关系，审计工作的外部环境明显优化，表现在单位和个人主动请予审计，要求审计的越来越多，请审计提前把关、事中监督、事后审查的越来越多，采纳审计建议、按审计意见进行整改的越来越多。

（二）审计工作成效明显。2015以来，我局共开展了109个项目（单位）的审计及审计调查，查出管理不规范金额41463万元，纠正归还原渠道的资金达3418万元；开展灾后恢复重建、扩大内需和港澳援建项目跟踪审计（调查）623人次，发放整改意见函215份，对项目资金和工程质量的监管有力有效；开展“普九”债务化解审计调查，核减债务1101万元；牵头组织了区级政府性负债清理，核减债务12541万元，核减率7.08%;核减国家建设工程投资4300万元，挽回经济损失3600万元，核减城市建设中以开发带动的项目亏损3016万元，积极消化了一些不稳定的社会矛盾；向有关部门移送案件线索6件；坚持以审促纠、以审促建，提出合理性建议105条，促使被审计单位建立完善了56项管理制度，审计职能作用得到充分发挥。

（三）机制制度逐步健全。一是健全工作机制。以区委政府的名义先后出台了《关于进一步加强审计监督，促进经济社会和谐发展的意见》、《巴州区党政领导干部任期经济责任审计办法》、《巴州区党政领导干部经济责任审计结果运用管理暂行办法》、《巴州区国家投资建设项目管理暂行规定》等5个规范性文件，从而使审计工作有章可循、有规可依。二是完善内部制度。坚持目标科学、责任明确的原则，先后制定了《政务公开制度》、《审计程序制度》、《廉政监督责任制度》、《廉洁从审纪律》等数项内部管理制度。目前，率先在全省试行审计计划、审计查证、审计审理、审计执行“四权分离”的管理办法，待进一步总结完善后全面推行，这必将对进一步提升审计质量和效能，促进廉洁从审起到积极的推动作用。

（四）审计质量不断提高。质量是审计工作的“生命线”。近年来，我们坚持以完善控制体系为抓手，严把“四关”，狠抓审计质量全面提高，三年间无一例质量投诉。一是严把审前调查关。通过查资料、走访、问询等方式开展审前调查，深入了解被审计单位的机构设置、资金来源、管理方式、内控制度、核算方式等，为编制审计方案提供依据。二是严把质量复核关。将审计复核工作贯穿于审计项目实施的全过程，对每一个审计项目严格实行三次复核，即征求意见稿复核、全面复核、对外报告复核，确保项目“零”缺陷、程序“零”违规、质量“零”差错、廉政“零”投诉。三是严把处理处罚关。在重点把握问题的定性、法律法规的适用等关键环节的同时，坚持客观公正、原则性、灵活性与可操作性相统一。在处理处罚决定的文字表述上，力求科学严谨。认真开展审计决定执行回访活动，督促被审计单位落实整改事项，进一步加强管理。四是严把项目抽审关。创新实行项目抽审制，即由主要领导牵头，定期在已完成的审计项目中抽取一定比例项目实行再审，通过抽审提高审计质量，并将抽审情况在机关内部予以通报。

（五）审计形象明显提升。一是坚持文明从审。做到“三个结合”：即依法审计和文明审计相结合、审计监督与审计服务相结合、防护性与建设性相结合。要求全体干部在监督中服务，在服务中监督，学会换位思考，用审计别人的标准来要求自己，用理解自己的理念来理解别人。二是狠抓班子建设。以建设学习型领导班子为契机，要求班子成员深层“洗脑”、全面“洗脸”、经常“洗手”、长期“洗礼”，要有一种本领恐慌的危机感、责任感、使命感，树立终身学习意识。坚持重大事项集体讨论决定，坚持民主集中制原则，树立团结协作意识。班子连续三年被评为“四好班子”。三是抓实廉政教育。通过开展理想信念教育、革命传统教育和开展“向王瑛同志学习、争做朴实吃苦感恩的巴中人”等活动，坚持每年签订《廉洁从审承诺书》，让廉洁从审意识入脑入心。通过聘请行风监督员和特约审计员，强化社会监督，三年间无一例廉政投诉。四是充实审计力量。先后成立了经济责任审计分局、政府投资审计分局、审计执法监察大队，争取了10个财拨编制，晋升了3名副科级领导干部，上挂下派了2名干部，改变了3名干部的工勤身份，选调了6名干部充实审计队伍，干部职工的凝聚力得到进一步增强。五是搞好参谋服务。对在审计中发现的问题，积极向党委政府提出有情况、有分析、有深度、有高度、有价值的审计建议，三年来，共上报《审计信息》69期，《审计要情》28期，《审计专报》35期，使审计工作全面进入党政领导的决策视野，充分发挥了审计的建设性功能。

二、深入查找自身存在的问题和不足

（一）审计管理有待加强。一是审计力量不足。现有职工34人中仅有22名专职审计人员，今年安排计划项目29个（不含灾后重建、扩大内需、港澳援建项目423个和领导交办项目），审计任务重与审计力量不足的矛盾非常突出。二是审计手段不新。目前的工作开展，大多仍停留在以手工为主的账簿审计状态，利用计算机审计的工作还没有完全开展起来；(

（二）机关作风有待改进。按照区政府的统一安排，我们在机关认真开展了作风整顿建设活动，通过自查发现“四不”问题在个别同志身上不同程度存在，“不守时”，作风散漫，上下班迟到早退；“不守纪”，不遵守规章制度，工作时间听音乐、聊天、打游戏；“不忌口”，律己不严，接受被审计单位宴请；“不敬业”，责任心不强，审计工作效率较低。【离任审计单位自查报告】

（三）功能发挥不够充分。给党委政府的“进言”不深，对问题的实质欠深层次挖掘和分析，信息专报的针对性和建设性不强；给被审计单位的建议不实，整改意见过于粗糙，可操作性差，促使被审单位强化内部管理的效果不明显。督促整改力度不大，个别问题“屡审屡犯、屡犯屡审”，一定数量的审计意见、审计决定未能落到实处，必须加大对整改情况的跟踪检查力度，审计执法工作有待加强。

（四）专业技能亟须提高。尽管80%的职工具有大专以上学历，但中级以上职称仅占35%，能熟练运用AO系统进行审计的人员不多，尤为缺乏工程技术人员，致使一些投资性项目工程审计只得依赖外聘造价人员。加之，审计任务重、培训机会少，业务素质和能力有待提高。

（五）质量与效能有待提升。主要体现在部分审计意见书、审计决定不能完全真实、客观、公允地反映被审计单位的财政、财务收支审计结果；个别同志面对繁重审计任务有畏难情绪，工作的积极性和主动性不强，存在“软懒散拖”现象，审计效率不高；极个别同志缺乏政治责任心，工作中存在“走过场”的现象，深入细致不够。

（六）审计宣传有待强化。重业务轻宣传。集中精力抓审计任务完成，对审计宣传无暇顾及。重内部轻外部。审计宣传“养在深闺”，内部火火红红、外部稍显冷清。重形式轻实效。审计宣传呈“粗放型”，“挂标语、发传单”多，对典型案例解剖分析少，宣传实效不大。

三、认真落实整改提高的各项措施

（一）把握角色定位，树立服务大局的审计理念。以开展工作评议为契机，用开放的意识、比较的思维、创新的理念、改革的精神，重新审视和研判新形势下的审计工作。跳出审计看审计，要坚持围绕党委、政府中心工作和社会关注的热点、难点、焦点，安排项目计划和开展审计工作，从机制、体制层面建言献策，强化审计服务大局功能。跳出审计干审计，要坚持站在被审计单位的角度，深入分析查出问题的症结，从加强内部管理层面提出有真效、有实效、有长效的审计建议，强化审计建设功能。

（二）开展作风整顿，塑造文明高效的审计行风。将作风整顿与学习新的《审计法实施条例》相结合、与开展审计业务相结合、与建立健全“刚性”机关管理制度相结合，以优良高效的工作体现良好的工作作风。针对存在的“四不”问题，制定切实可行的整顿措施，坚决杜绝“两张皮”和“走过场”。严格执行考勤制度，盯紧“自由人”，防止上下班“不守时”；将内网与互联网分开，工作时间只准使用审计内网，根治上班时间“不守纪”问题；严格工作纪律，严肃执行“审计八不准”，探索试行工作经费项目包干制，防止“不忌口”；推行服务承诺制、首问责任制、限时办结制，以制度促效能提升，防止“不敬业”。

（三）搞好业务培训，打造技艺精湛的审计队伍。以“摸得清家底、查得出问题、提得出建议、经得起检验”为基本要求，加强队伍培训。以“请进来教”为基本途径，邀请上级审计机关和相关部门的专家，进行计算机审计、法律、业务知识培训，提高整体“作战能力”。以“送出去学”为首选方式，将工程技术人员、计算机审计熟手，送到上级审计机关和大专院校强化培训，提高工程审计和运用AO系统审计能力，培养审计专业“精兵”。以“人尽其才”为价值取向，通过优化组合，合理调配科室人员、整合外聘人员等方式，实现“传帮带”，培养一批查核账务的能手、分析研究的高手、计算机应用的强手和精通管理的行家里手。

（四）强化监督管理，创建与时俱进的审计模式。一是试行审计“四权分离”。将审计内部职责划分为“审计计划”、“审计查证”、“审计处理”、“审计执行”四部分，并将内部机构设置对应划分成四类，形成四部门各司其职、相互监督、运行规范、密切协作的运作机制和管理模式，改变由同一个业务部门“一竿子插到底”的审计作业模式，这既能提高审计效率，又能有效防范审计风险。二是充分发挥审计监督的特有优势，运用审计结果提炼归纳形成高质量的专题分析报告，扎实抓好审计信息科研工作，促进政府相关部门建立完善规章制度。三是采取“回头看”、“跟踪式”的监督办法，确保审计结论的经济违规问题得到整改，审计建议得到落实，增强审计执法的严肃性、权威性和实效性。

（五）加强廉政建设，塑造廉洁透明的审计形象。严格执行廉洁从审。以建立健全惩防体系建设为抓手，要求审计人员用高于别人的标准要求自己，用严于别人的标准监督自己，严格执行审计纪律“八不准”规定、审前承诺制、审后回访制、审计组廉政监督员制和年终考核一票否决制等制度，探索实行项目质量责任追究制，切实维护审计机关的廉洁形象。全力打造“阳光审计”。利用报刊杂志、政务内外网，公开审计内容、审计程序和审计结果，公布举报电话，定期发布有关审计信息，不断提升审计形象。

审计自查报告（三）

根据省教育厅苏教审〔20**〕6号文件精神，现将我校20**年度开展内审工作的情况向检查组的各位领导和专家作一简要汇报：

一、学校基本概况及内审机构设置情况

江苏广播电视大学是一所省属高等院校，实行省、市、县三级管理的办学体制。省校现有教职工356人，全日制普通本、专科在校生3302人，学校占地面积35870㎡，校舍建筑面积31892㎡，仪器设备总价值3626万元，图书资料10.5万册。

为使学校内部审计工作得以顺利开展，我校设立审计办公室，与纪检、监察室合署办公，专职审计人员3人，其中1人具有会计师中级职称，1人为初级职称。学校的审计工作由校长彭坤明同志直接领导，党委副书记管向群同志具体分管。学校党政领导对审计工作予以高度重视和支持，认真履行《教育系统内部审计工作规定》的6项职责，定期听取审计工作汇报，多次在党委会和校领导办公会上研究部署审计工作，并为审计人员履行职责提供必要的经费保证，创造良好的工作环境和条件。

二、20**年度履行内审监督职能情况

20**年，我们紧紧围绕学校改革和发展的中心任务，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真履行内审的监督职能，审计的范围涉及到财务收支审计、经济效益审计、经济责任审计、合同审计、基建工程预决算审计和维修装饰工程审计等多个方面，并多次参与了大宗物资、设备采购的调研和论证工作，使学校的财务收支、经济活动、物资采购等规范化运作，有效地保证了学校经费资产的安全，切实维护了学校的利益。

1、关于基建工程招投标工作

20**年，我校定淮门校区远程综合楼进入了全面安装和装修时期。该远程综合大楼层高为21层，总面积为27000平方米，总投资为1亿多元。20**年，进入施工建设的项目有弱电系统工程、室内外装修工程、演播厅、实验室、会议室、多媒体教室等10多个项目，投入资金达3000多万元、为了保证各工程项目严格按照国家有关规范操作，我们对各工程项目、大型设备及大宗物资器材采购的招投标及有关合同的签订实行全过程参与，确保各个环节做到透明公开，公平公正。如在大楼外墙瓷砖及玻璃幕墙以及餐厅的不锈钢厨具的采购中，我们与基建处、后勤管理中心的同志一同前往生产厂家进行实地考察，确保了采购材料的规格和质量。

2、关于基建维修审计工作

基建维修审计是我们内审工作的一个主要部分。20**年我校龙池庵校区和漓江路学生公寓涉及到大小维修项目达25项之多，金额累计为798.6万元，其中我们自审的项目有水电改造工程、校园绿化、学生田径运动场改造、印刷厂旧厂房改造工程、学生公寓洗碗消毒房等18项，报审金额为222.24万元，核定金额为202.06万元，核减金额为20.17万元，核减率为9％。另有一些数额较大的工程如远程综合楼桩基工程、8号和10号教学楼加固工程以及8号、10号、11号三幢教学楼消防安装工程等7项，我们委托审计事务所进行审计，报审金额为576.35万元，核定金额为484.41万元，核减金额为91.93万元，核减率为15.9％。

基建维修项目种类繁多、细杂，材料质量及价格悬殊较大，审计核对的任务相当繁重。因此，我们对每一个项目都进行现场测量，并进行大量的市场调查，认真把好审计这一重要关口，校财务处予以大力支持和积极配合，凡未经审计的工程维修项目，一律不予付款，为学校节省了一笔可观的经费，切实维护了学校的利益。

3、关于大宗物资设备采购的调研审签工作

随着我校事业的发展，学校各部门添置新的设备和对老设备淘汰更新的需求不断增加。20**年，我校后勤管理中心设备部门应各部门教学和管理的需求，共采购电脑、多媒体液晶投影机、教务管理软件以及摄像、照像、网络数字会议等配套设备近20项。我们严格按照学校有关规定对一次性在0.5万元－5万元的物资采购都能与设备部门的同志一道前往供货单位或商店进行调研，坚持同品牌、规格看价格，货比三家的原则，在确保产品质量的前提下，尽可能地为学校多节省开支。

4、关于财务审计工作

20**年，我们按照校党委和主管校长的要求，结合原财务处处长蒋世平同志的离任审计和主管龙池庵学生食堂的直属学院副院长汪彪同志的经济责任审计，组织专门班子，用了近两个月的时间，对学校财务处近三年来的收支情况和各类帐目（总帐及明细帐）、年终资产损益表及上报省财政厅的各种统计报表以及学生食堂近三年来的经营盈亏情况进行了综合审计。通过审计，我们出具了相关的审计报告，对加强财务管理，改善食堂经营提出了积极的意见和建议，为校领导全面了解学校的财务和经费使用情况，加强学生食堂的管理，对学校的进一步发展作出正确决策提供了较为客观的依据。

三、几点体会

1、校党政领导的重视是做好审计工作的保证。按照教育系统内部审计工作规定（原国家教委第24号令）要求，校长对重大（5万元以上）的审计项目亲自布置、检查和审签。分管校领导经常与审计人员一道查看有关帐目，听取审计工作的汇报，协调帮助解决审计工作中出现的问题。每次校党委、校领导办公会均能安排纪监审办公室负责同志参加。使纪检、审计部门的同志能及时了解掌握学校的重大决策和重大经济活动，为开展纪检、审计工作创造了良好的条件。

2、在委托审计中积极配合和参与。经过近几年来的实践，我们体会到：中介机构的审计不能完全代替内部审计，委托审计中内审人员必须亲临现场。一是内部人员比外部人员更了解项目的实际情况，尤其是维修项目，图纸和签证不健全，有的甚至无图纸，所以必须有熟悉情况的内审人员在场，许多项目的审计实际上已由事后变为事中和事前审计；二是内审人员到场是对项目负责人如实提供情况的一个监督，是对外部审计人员工作态度和工作作风的一个监督。实践证明，可以更有效地保证委托审计工作的水平和质量。

3、摆正位置，增强服务意识。内部审计要确立服务意识和观念，审计工作具有监督职能，但监督是手段，服务是目的，要正确处理好监督与服务的关系。

我们在审计过程中，坚持参与而不干预，同相关部门建立了良好的合作关系，相互信任和理解，保证了审计工作的顺利进行，实现了审计一审二帮三促进的目的。

4、加强审计队伍自身建设。我们深切体会到，内审工作对审计人员的政治、业务素质要求高，专业涉及面广，而且知识更新也快，这就要求审计人员必须加强政策法规和业务的学习、培训，全面提高审计人员的思想业务和职业道德素质，掌握计算机审计的技能，从而进一步提高审计工作的质量和效率。为此，我重点组织学习了《教育系统内部审计规定》、《教育系统内部审计准则》和《江苏省内部审计规定》等有关审计工作的法规文件，为了及时了解和掌握国家有关审计信息和动态，我们征订了《中国审计》、《中国财经审计法规公报》、《教育审计》、《南京工程造价信息》等资料和杂志，给审计工作带来较大的方便。我们还派人参加省、市有关审计业务培训班，努力提高审计业务水平，并配备了土建、修缮和安装三套工程造价软件。

根据上级审计部门的要求，结合本校的实际，我们研究制定了《建设项目审计准则》、《专项审计准则》、《公布审计结果准则》、《审计档案工作准则》及《审计人员职业道德准则》等五个规定，并在实践中加以落实，使审计工作逐步走上规范化、制度化的轨道。严格遵守审计准则和职业道德，做到爱岗敬业，廉洁自律。

一年来，我们在学校党委和上级机关的领导下，取得了一定的成绩，较好地发挥了内审在学校经济管理工作的监督职能，提高了资金的使用效益，促进了学校党风廉政建设。但我们也清醒地认识到：随着高校改革的深入发展，审计的任务将会更加繁重，工作要求将更高。目前我们的业务水平、工作质量、审计的广度与深度与法规的要求尚有一定的差距，在开展理论研究和档案的装订规范等方面还做的不够。在今后的工作中，我们要进一步深化对教育审计工作的认识，认真贯彻落实审计法规和规范，积极进取，奋力开拓，为推进学校教育事业的发展作出新的贡献。

篇六:离任审计单位自查报告
2016信用社离任述职报告

信用社离任述职报告

述职人：**，男，汉族，中共党员，会计师专业技术职务。现任**市联社党委书记，拟任**联社理事长。我是**县**乡人，生于1955年10月。1974年高中毕业后回乡务农，1976年1月到县*****公司当合同工;1980年参加信用社工作;从农行基层营业所会计、出纳，到农行县支行的办事员、会计股长、农行总稽核。1996年4月，行社脱钩后，我被分到**信用联社，主持联社全面工作，从联社主任到联社理事长，一干就是十年。十年来，我以自己辛勤的汗水，浇灌了**县农村信用社这颗几经磨历的幼芽，我以踏实的脚印，走出了**信合事业发展的坦途之路，以我的智慧和劳动，与领导班子一道带领全县员工把**县农村信用社从当时经营十分困难的境况发展到今日的全市经营较好的局面。现就本人任职十年来，岗位履职情况作如下述职，请对我离任审计的领导予以考评。

一、加强学习，不断充电，努力提高自身素质和管理水平

作为一个高中毕业的我，在农行工作期间，已深知知识的重要性，为此，我利用休息时间，不断充电。1988.9至1991.7在ⅩⅩ***电大金融专业函授学习毕业，在中共ⅩⅩ委党校本科法律专业函授学习毕业，通过学习，使自己具备了一定的学识和管理水平。行社脱钩后，我主持联社工作，我更加认识到：作为联社领导班子的班长，自身素质和管理水平是关键，它关系到班子的正确决策和单位事业的发展。为了使自己具备一个主要领导应有的基本素质和管理水平。这十年来，本人除自觉坚持学习党的各项方针、路线，邓小平理论和“三个代表”重要思想，学习党的十六届四中、五中全会精神，学习金融法纪法规和信用社各项规章制度外，经常学习和借鉴其他联社先进管理经验和工作方法，十年来，自己主笔撰写的理论调研文章二十余篇在全国级和省市级报刊杂志发表，不断充实自己，使自身素质和管理水平有了明显提高，经营和管理经验不断积淀，领导管理艺术日渐完善。

二、充分调研，全面了解，制定长远发展目标和战略规划。

上任伊始，我深入基层信用社，全面考察和调研信用社发展现状，分析农村信用社经营管理中存在的问题，预测农村信贷市场发展前景，在掌握了第一手资料后，我与班子成员一道，结合我县实际情况，制定了长期工作规划，确定了“立足农村、服务三农”的市场定位，提出了“扩大规模、增加份额、稳健经营、持续发展、循序渐进、做大做强”的发展战略，以每届任期三年为一个阶段发展规划，以每个阶段实现各项指标翻一番为目标。为确保经营目标的实现，每年，都要围绕发展战略和经营目标，制定具体的工作措施，建立科学的激励约束机制，并在实际工作中严格实施，逗硬考核。

三、合理分工，统筹安排，确保联社领导班子高效运转

为充分发挥联社班子成员的作用，确保各项工作有人抓。每年初，我都要组织联社领导班子集体研究，对班子进行了合理分工，统筹安排，确保每项工作有人抓，有人管，班子分工以后，班子成员按照各自分工项目，抓住工作重点，明确工作目标，增添工作措施，各负其责，各施其职，有创造性的开展工作。在此基础上，对各职能科室和农村信用社进行了班子成员划片管理。同时，各职能科室实行对信用社各项工作包片指导，挂钩考核。由于分工明确，安排合理，确保了班子高效运转，避免了人浮于事、各项工作责任不落实的情况发生。

四、精诚团结，密切协作，提高班子凝聚力和向心力

事业要发展，班子的团结是关键。作为班子领头人，我十分注重班子的团结，在工作决策上，能做到集体研究，集体决策，充分征求班子成员的意见，认真听取其他成员的不同见解，本着少数服从多数，个人服从组织，有利工作开展的原则，以调查、分析、论证为基础，科学决策，不搞一人说了算，对班子其他成员不合理的要求和不切实际的想法，耐心解释，指出其中存在的不利因素或不成熟的地方，决不盲目附合，既体现了集体决策，又保证了正确决策。由于方法得当，坦诚相待，得到班子成员最大支持和充分理解，整个班子始终处在一个和谐、融洽的氛围中，提高了班子的凝聚力和向心力，保证了各项工作的顺利开展。

五、主动汇报、多方协调，确保各项工作正常运转

农村信用社作为地方党政的一个职能部门，得到地方党政的关心和支持尤为关键，为此，我代表联社，经常向县委、县府汇报工作，提出存在的困难和问题，积极争取地方党政和有关部门支持，努力营造良好的经营发展环境。县委政府极为重视，先后三次专题召开全县信用合作工作会议，安排了帮助农村信用社清收不良贷款、依法打击逃废债务工作。各信用社(部)也不失时机地向当地党政汇报工作，得到了各级政府和部门的积极支持，政府及部门踊跃到各信用社网点开户存储，集体贷款、干部私贷公用贷款清收力度加大。同时，我积极协调上级管理部门、人行、银监、工商、税务、公检法司法部门、地方党政和其它部部门之间的关系，使信用社经营外部环境得到明显改善，信用社社会地位日益提高。

六、严格管理，开拓创新，不断完善经营机制

十年来，我与班子成员一道，从转换机制、完善制度、强化管理入手，认真研究，积极创新。根据现代银行经营管理要求，建立、健全了严密合理的内控制度，修订、完善规范的管理行为体系，不断提高经营管理水平，激发经营活力。责成各科(室)、社(部)结合自身实际，出台、更新、健全、完善各项规章制度，特别是对银监部门要求的业务、财务、会计、出纳、保卫、稽核、结算、信息、统计等规章制度，责成专人进行完善、修订。在全县形成了一套具有自身特色、适应发展需要的内部管理机制。同时，创新了经营管理机制。实行一级管理一级，一级对一级负责的经营管理机制。创新了风险防范机制。联社结合防范操作风险，加强案件专项治理工作。以防范道德风险、操作风险、经营风险、安全风险为重点，根据实际建立了制度防范、骨干防范、重点防范和技术防范“四位一体”的预防体系。创新了考核制约机制。要求各级领导干部带头深入村社农户，调查研究，有效解决工作中出现的新情况、新问题，积极探寻促进业务发展的新办法，详细掌握了解农村发展的新情况，及时反映农民对金融服务的新要求;施行内勤规范操作制。根据人事制度改革后的定岗定编情况，重新落实岗位规范，划清职责权限，实行规范操作，推行序列化办公，杜绝了旷岗、缺岗、顶岗、串岗现象的发生;实行包片包点制。在全辖深入推行联社领导干部分片包社、信用社领导干部包点包户制度，激发和调动了全体领导干部的工作热情和工作活力。

七、深化改革，锐意进取，全面推动统一法人筹建工作

从2016年农村信用社体制改革实施以来，按照分工，由我主抓此项工作，为确保农村信用社改革顺利实施，我与班子成员一道，制定了改革实施规划，并努力改善经营，不断创造条件，按步实施改革。2016年6月，选定以县以单位统一法以改革组织形式，选择以中央银行票据支持方式;2016年9月，全面清产核资;2016年3月，全面增资扩股，扩股规模提前达到农村合作银行标准;2016年9月，获得中央银行专项票据2998万元，同时在入门时就达到了票据出门的基本条件;2016年3月，全面规范全县股金;2016年8月，争取县政府捐赠资产3000万元到账;2016年9月，全市第一家统一法人筹建申报获批。整个改革实施过程，看似异常顺利，背后凝聚着我与班子成员手辛勤劳动，凝结着全县职工的艰辛努力。通过改革实施的不断推进，联社的法人治理机构逐步完善，“三会”制度、“三会”议事规则建立健全，监督制约机制理顺，各种管理制度出台，为以县为单位统一法人筹建开业打下了坚实的基础。

八、辛勤耕耘，艰苦创业，不负努力枝头满硕果

岁月流金，见证了**县农村信用合作联社发展的艰辛历程，也记录着我艰苦创业付出的一切，回顾走过的十年创业路，有辛酸，有挫折，有得失，更令人欣慰的是沉甸甸的收获。

——存款总量大幅增长。到2016年9月末，全县农村信用社各项存款余额达7.45亿元，比96年4月末增长5.8亿元，增长3.5倍，年均增长5800万元，特别是自2016年以来，存款总量更是大幅增长，仅2016年1月至2016年9月就新增存款2.8亿元。存款市场份额由94年的19%扩大到2016年的49%。 ——信贷支农力度进一步加大，贷款规模大幅度扩张。到2016年9月末，各项贷款余额达4.57亿元，比96年4月末增长3.5亿元，增长3.4倍，年均增长3500万元。涉农贷款3.2亿元，占贷款总额的70%以上，有力地支持了农村经济的发展。 ——信贷资产质量根本好转，经营风险得到有效遏制。到2016年9月末，全县农村信用社不良贷款余额7734万元，不良贷款占比为16.94%，不良贷款余额虽比96年增加了2360万元，却仅占新增贷款规模的6.7%，不良贷款占比比96年下降了32.6个百分点。97年，率先尝试贷款风险追究责任制，并沿用至今，98年，召开了全市首家信贷整风会议，规范贷款操作，注重风险防范。通过有效整治，使一个高风险的信用联社逐步摆脱了风险。 ——资本实力明显增强。到2016年9月末，资本总额达6647万元，资本净额6217万元，比96年4月分别增加4313万元和3883万元，资本充足率13.09%，核心资本充足率10.84%，实现了资产负债比例管理最低要求，达到组建农村合作银行的硬性指标要求。 ——固定资产规模增加，社容社貌全面改善。到2016年末，全县农村信用社账面固定资产4500万元，较96年4月增长2016万元，全部使用自有资金的历年积累资金，未占用一分信贷资金，各社全部新建或装修了营业场所，社容社貌得到全面改善，信用社的房屋不论是联社办公大楼，还是乡镇信用社营业综合楼，基本都是当地较有影响的建筑，短时间内不会落后于形势，成功地打造了信用社外部形象。 ——电子化建设步伐加快。1996年，全辖信用社全部是手工操作，效率低，结算法手段落后，而到2016年9月，全辖信用社全面结束了手工操作的历史，所有网点实现门柜电算化，联社营业部开通了大额支付汇兑业务，与各机构网点传真联网，方便了客户结算，提高了服务水平。 ——实施人事机构改革，机构配置进一步优化，人员素质进一步提高。到2016年9月末，全县法人机构6个，非法人机构40个在册在岗人员267人，在业务规模增大翻两番还多的前提下，法人机构比96年4月减少29个，机构总数减少16个，员工减少86人，实现了资源合配置和机构扁平化管理。在职职工中，具有大专以上学历174人，占职工总数的63%，具有中、高级专业技术职务的人员达225人，占职工总数的81.5%，人数分别比96年和4月增加125人和78人，占比增加59.1%和40%。全县党员人数达200人，占职工总数的72.7%，比96年4月增加118人。促进了员工队伍的优化和素质的提高。 ——经营效益逐年好转，联社率先上等上级。自1992年起，**县农村信用社就开始全面亏损，到1995年末，全县累计亏损达178万元，加之受绵阳金融市场混乱的市场环境影响，经营效益一度恶化。通过大量艰苦细致的工作，终于在2016年一举甩掉长达11年的亏损局面，首次全辖整体盈利8万元;2016年实现社社盈利90万元;2016年在增提拨备180万元的基础上，实现社社盈利;2016年9月末在提取拨备357万元的基础上实现社社盈利192万元。联社从二00三年起，率先在全市由五级联社升为二级联社，并保持到现在。 ——内控机制逐年完善，各项制度日益健全。97年，召开了**县农村信用合作社联合社第一届社员代表大会，成立了理、监事会;同年，完善了职工工会组织;98年开始，完善了贷款风险管理、财务管理委员会，并逐步完善了信贷管理、员工管理、稽核管理、安全保卫等工作制度，形成了较为全面的内控制度体系。 ——安全设施投入加快，防案基础全面夯实。从95年，对全县营业机构安全设施纳入建设规划，本着逐步完善、量力而行的原则，先后对近40个机构网点进行了安全设施改造，到今年9月，全县95%以上机构基本达到安全防护标准，联社设立了中心金库和守押队，城内网点与公安110进行了报警联网，增强了紧急处突能力。在改善物防条件的同时，加强安全防案形势教育，提高全员安全防范意识，全县十年来未发生安全事故的盗抢案件，信用社违规违制的查处力度也十分到位，近十年辞退了职工20余人，都未造成资金损失。

有付出就有回报，有耕耘就有收获，联社党委2016年被县委评为先进基层党组织，2016年被省联社党委授予全省农村信用社系统先进党组织;2016年，联社被ⅩⅩ银监局评为全省金融系统“防操作风险”先进单位;十年来，联社先后5次被评为省、市农村信用合作先进集体;多次被省、市行业主管部门评为综合管理、财会工作、人事管理、稽核工作、纪检监察工作、安全保卫工作先进单位;多次被县委、县政府评为财贸工作、支农工作、计生工作、综合治理工作、联乡包村工作、普法工作、扶贫工作、工会工作先进单位，联社2016年建成市级文明单位，到2016年末，全县农村信用社建成市级文明单位一个，县级文明单位23个。联社领导管理班子在上级主管部门和监管部门考核中，连续10年被评为“好的”先进领导班子，2016年被县委授予“四好”班子。同时组织也给予了我个人较高的荣誉：10年先后4次被评为全省信用合作先进个人;8次荣获市县级“先进工作者”、“优秀共产党员”、“优秀党务工作者”，自1998年起，连续两届当选为县人大代表和县人大常委会委员，2000年起，连续两届当选为市党代会党代表。在任职的10年中，在上级主管部门和监管部门年度履职考核中，先后6次被考核为“优秀”，4次考核为“称职”。

九、善待荣誉，保持修为，常思为官之道，常修为政之德

在成绩和荣誉面前，我仍然保持清醒的头脑，常思为官之道，常修为政之德，经常提醒自己和班子成员要勤政务实，保持谦虚谨慎的工作作风，严守职业操守，正确处理好自己手中的权力，严格按程序办事，按原则办事。时常告诫自己“要做事，先做人，要立业，先立德”在商品经济发展的时代，金融是最易发生权钱交易的行业，特别是作为一名领导干部，面临的是更为严峻的考验。十年来，找我要贷款的，找工作调动的什么都有，但自己始终坚持“原则大于关系，政策大于感情，纪律大于面子”出格的事点滴不为，带头执行党风廉政建设有关规定，做到廉洁奉公，保持个人工作、生活作风严谨，同时要求班子成员廉政勤政，重视职工政治思想、道德品质的教育，注重职工业务技能培训，努力营造和培育积极健康的企业文化。

以上是本人对十年来岗位履职情况的一个概要总结，虽做了一些工作，但离组织的要求还存在较大的距离，同时也还存在一些问题，业务经营中还面临一些困难。今天，因为工作需要，我离开了我曾经战斗过、付出过、同时也收获过的这方热土，但是我还是深深的怀念着、热爱着、眷恋着**这个我成长的摇篮。最后，我以几句话对十年进行一个总结：风雨兼程十年路，一路坎坷一路歌，小有成就何足慰，满腔豪情从头搏。

信用社离任述职报告

根据xxx县农村信用合作社联合社主任批示的《xx省农村信用社主要负责人离任审计建议书》人字(20xx)第3号，按照《xx省农村信用社主要负责人离任审计暂行办法》的有关内容要求，县联社组成*人审计组，于20xx年3月22日至3月27日，对xxx社主任x同志进行了离任审计。

自20xx年9月至20xx年12月近3年多来的工作业绩，采取问、听、谈、查的方式进行了审计。

问：即于20xx年3月22日向被审计对象发送了审计调查问卷; 听：即于20xx年3月22日下午召集审计组全体人员一同听取了369同志的述职报告; 谈：即与部分业务人员及该社负责人进行座谈，对该同志述职报告的真实性及工作能力、业务素质等谈自己的看法和评价; 查：即对x同志自20xx年9月至20xx年12月期间，所负责的存款、信贷、财务及经营管理等情况，查阅了自20xx年9月至20xx年12月，有关登记簿、会议记录和稽核部门历次对该社的有关内控制度检查记录等，并将查阅的有关记录底稿、座谈情况与x同志交换了意见。现将审计有关情况报告如下： 审计对象的基本情况及审计范围 xxx同志的基本情况

xxx同志，男，1979年9月出生，汉族，中共党员，大专毕业，助理会计师专业技术职称;1992年10月任职于xx县农业银行，1996年调入**县农村信用联社,任业务发展部主任,20xx年9月任**社主任至今。

**信用社基本情况

**社现管辖营业部1个，分社1个，储蓄所1个，共有正式员工126人，其中在岗职工117人，退休职工5人，内退职工2人，病退职工2人，截止20xx年12月底，各项存款14220万元，其中活期存款11673万元，定期存款2547万元;各项贷款12967万元，其中不良贷款1963万元，不良率为66.16;固定资产余额1155万元;历年累亏损1059万元。

审计范围。

本次审计对x同志负责隆东分社信贷、财务、会计出纳等工作进行了全面审计，并抽查了777分社、778储蓄所的有关内控制度执行情况。

审计组调阅了xxx社自20xx年9月至20xx年12月的会议记录、查库登记簿、稽核部门历次检查记录和信贷档案等资料，重点审查了该社的各项经营管理情况。

审计的总体评价

xxx同志在任职期间，能认真执行党的路线、方针政策，努力实践“三个代表”的重要思想，始终确立“存款立社”和“效益兴社”的经营理念。业务熟悉，处事稳妥，思路清晰，工作扎实，具有一定的经营管理能力，任期内能较好履行自己的岗位职责。

一、安全保卫、内控管理方面

任职期间,能及时贯彻传达上级的有关文件精神，及时组织员工学习安全保卫等各项规章制度，确保该社内控制度得到进一步的落实。一是积极开展《安全防范应急预案》活动，以提高员工应付突发性事件的能力;二是按照安全保卫有关文件要求,落实安全防范责任制，如于每年年初同全体员工签订《安全责任书》，确保了该社安全保卫制度的进一步落实;三是按照上级稽核、财务等职能部门在检查中提出的整改要求，进行整改，进一步规范了该社各项业务操作规程。

二、信贷管理方面

作为该社信贷管理第一责任人，严格按《444市农村信用社贷款管理基本办法》有关规定，遵循贷款投放“安全性、流动性、效益性”的三性原则，明确贷款方向，在贷款投向上坚持为农业、农村和农民服务宗旨;此外，还积极抓好不良贷款的清收盘活及资产保全等工作。一是抓好贷款的营销，做好支农贷款投放工作，任期内共投放贷款近400万元，有力地支持了当地农村经济的发展;二是狠抓不良贷款盘活清收工作，如落实信贷员岗位责任制，列出重点跟踪对象，采取“一户一策”或“一户多策”等灵活措施，对钉子户及时起诉，收到一定的效果;三是积极配合县“清收工作组”，加强对不良贷款清收力度，如初任职时，该社贷款余额7683万元，不良贷款余额就占5319万元，不良率达到86.43，20xx年底下降到75.08，20xx年底下降到70.98，到20xx年底下降为66.16，并呈现逐年下降的良好势头，任期内共净压不良贷款2356万元，不良率下降20.27，逐步优化了该社信贷资产质量，提高了整体经营效益。四是加强资产保全工作的开展，为防范信贷风险的产生，一方面加强对超诉讼时效贷款清理，及时补签了部分合法催收书;另一方面通过起诉或与贷户协商以物抵债等有效方式，取得部分抵债物，力求减少信贷资产的损失。

三、存款方面

确立“存款立社”的经营理念。在加强营业窗口服务的同时，，积极带领全社干部职工挖掘储源，以扩大县内存款市场份额，优化负债结构，增强发展后劲。20xx年8月底，该社存款只有13104万元，20xx年底、20xx年底分别达到13361万元、13692万元，到20xx年底，达到13878万元，实现了持续上升的良好态势，任期内全社共净增存款1774万元，增幅24.94。

四、财务方面

任职期间,一是在“效益兴社”经营思想的正确指导下，积极做好贷款收息工作，做到应收尽收，20xx年底营业总收入87万元，其中5011科目利息收入占营业总收入的98.3，收息率为2.68;二是为确保各项利润指标的完成，在做好贷款收息工作的同时，积极抓好各项费用的节支工作，通过采取一系列的行之有效措施后，20xx年底营业总支出211万元，到20xx年底，营业总支出下降为187万元，完成了当年减亏任务。

审计发现的主要问题： 一、贷款管理方面

主要是超诉讼时效贷款居高不下和部分信贷档案资料建档不够完整。

二、财务管理方面

主要是财务制度执行不够严格，如20xx年7月9日在5321科目列支会议费用1992.52元，联社同意列支1800元，超过192.52元;20xx年12月14日5321科目列支差旅费用460元无证明人签名;20xx年11月12日列支购电源等费用4890元，发票无数量、单价内容要素。

三、内控管理方面

一是查库制度坚持不到位。20xx年全年漏查辖属网点库存现金共欠9次，其中大社营业部3次、777储蓄所3次、77分社3次，20xx年全年漏查辖属网点库存现金共欠5次，20xx年1至9月份对辖属网点库存现金检查共漏查3次;

二是辖属原779分社于20xx年发生了业务人员盗支有关账户资金的案件，为此，县联社对其追究领导责任。

审计结论

通过审计，我们认为同志业务熟悉，处事稳妥，思路清晰，工作扎实，具有一定的经营管理能力，虽存在上述两种不足之处，但不影响岗位变动。