外协奖罚制度

篇一:外协奖罚制度
外协管理制度

ICS

Q/

业标准

Q/XXX XXXXX—XXXX

企

外协管理制度

Outsourcing management system

XXXX - XX - XX发布 XXXX - XX - XX实施

目 次

1 范围 .............................................................................. 1

2 职责分工 .......................................................................... 1

3 合格供应商的选择与认定 ............................................................ 1

4 原材料、外购外协件的采购 .......................................................... 2

5 供应商所供产品质量管理 ............................................................ 2

6 供应商的考核 ...................................................................... 3

附录A（资料性附录） 供方基本情况调查表 .............................................. 5

附录B（资料性附录） 供方现场评审表 .................................................. 6

附录C（资料性附录） 加工/配套协议 ................................................... 9

附录D（资料性附录） 技术保密协议 ................................................... 10

附录E（资料性附录） 产品检验报告 ................................................... 11

附录F（资料性附录） 供方质量保证协议 ............................................... 12

附录G（资料性附录） 合格供方名单 ................................................... 14

外协管理制度

1 范围

本标准制定了 公司外协管理制度。

本标准适用于所有为 公司提供原辅料、外协、外购产品的采购及相应供应商的选择、评定和管理活动。

2 职责分工

2.1 技术部职责

机械技术部和电气技术部负责提供新产品外协外购件的图纸、技术要求及质量认定。

2.2 采购部职责

采购部负责外协外购件的采购、供应商开发及供方供货能力考察。

2.3 库房职责

库房负责外协外购件的入库、保管、发放。

2.4 质保部职责

质量保证部负责外协外购件的检验。

2.5 财务部职责

财务部负责外协项目成本和效益核算，提出实施意见。

2.6 总经理职责

总经理负责合格供方的批准。

3 合格供应商的选择与认定【外协奖罚制度】

3.1 外协供应商的选择原则是：“择优、择廉、择近”，应选择技术力量强、人员素质高、工艺技术管理先进、产品性能和质量确有保证、物美价廉、交通运输方便、原材料供应有保障、有一定生产能力、经营作风正派、信誉良好、在行业内处于领先地位的供方。

3.2 由采购部根据公司安排和实际需求向供应商发出《供方基本情况调查表》（见附录A）。

3.3 供应商填写《供方基本情况调查表》后，附上以下证书复印件（加盖企业鲜章）：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、质量（或环境）管理体系认证证书、特种设备设计或制造许可证、国家规定的必须纳入强制认证的产品的认证证书、其它有关资质或证书一并交采购部。

3.4 采购部对供应商返回的《供方基本情况调查表》及提供的有关资料进行初选，初选合格的，可采取下列之一形式进行评定：

a) 建议直接评定为合格供方或产品试用考察；

b) 组织人员实地考察。

3.5 现场实地考察、评审时，由采购部组织有关领导、质保、技术部等部门人员进行《供方现场评审表》（见附录B）评分。现场评审的合格分数最低分为80分。

3.6 现场评审合格的，由采购部门与其签订《加工/配套协议》（见附录C）、技术部签订《技术保密协议》（见附录D）后才能发放产品图纸，同时做好记录。【外协奖罚制度】

3.7 由采购部通知供方按图纸和技术要求进行生产并送样，样件应为供应商正常生产情况下的代表性产品，数量为2～10件（具体由技术部根据产品种类而定，基本原则为大件低数量，小件高数量）。

3.8 在样件送达公司后，由质保部完成样件的材质、性能、尺寸、外观质量方面的检验，并填写《产品检验报告》（见附录E）。

3.9 经样品鉴定合格的供应商转入试用期进行试生产，经3个批次的试生产，采购部组织有关部门对其进行综合评价。其中，生产部评价质量状况及改进措施；采购部评价交付及服务及时性、服务质量；技术部评价工艺技术保证；财务部评价价格。评分达到80分及以上的，由质保部与之签订《供方质量保证协议》（见附录F），而后将《供方基本情况调查表》、《供方现场评审表》、《技术保密协议》、《供方质量保证协议》、《产品检验报告》五份资料一并附后，交总经理最后批准。

3.10 在总经理最后批准后，采购部将其列入《合格供方名单》（见附录G），并建立好供方档案。

3.11 原有合格供方需扩展的配套产品与已供货的产品，加工设备、工艺条件大致相近和相似，可直接申请公司领导批准样件生产，经样品测试合格，小批试用3批后直接列入《合格供方名单》。 4 原材料、外购外协件的采购

4.1 所有原材料、外购外协件均须按公司发布的《合格供方名单》的供应商进行采购，特殊情况下的临时采购须经公司领导签字认可。

4.2 质保部必须在确认原材料、外购外协件供货方是我公司的合格供方后才可进行检验，临时采购的凭副总经理、总经理的签字认可进行检验，否则不得进行检验。

4.3 进厂验收和生产时发现的不合格品由质保部根据与供应商签订的《供方质量保证协议》进行索赔。 5 供应商所供产品质量管理

5.1 供应商管理应遵循双方互惠互利，共同发展，稳定提高配套产品质量的原则。

5.2 供应商必须签订了《供方质量保证协议》和《技术保密协议》后才能签订供货合同。拒不签署协议的供应商，由公司领导通知采购部，有计划地削减该供应商供货量，在指定期限内取消其合格供方的资格。

5.3 供应商必须对我司的产品实施检验，每批产品均应提供检验合格报告或合格证明、材质报告等以承诺所提供的产品合格。在没有经过本公司事先书面通知的情况下，供应商不得改变供我公司产品的原材料、重要生产工艺或设计参数。

5.4 供应商在变更厂名时，必须提交新厂名的营业执照复印件一份，及变更厂名的通知函。通知函应包括更名前和更名后的厂名、法定代表人、开户行、账号、税务登记号、电话、地址、邮政编码等信息，并盖有更名前和更名后的有效印章。如果变更厂名后工厂条件（如地址、生产设备、生产工艺等）发生了变化，须重新进行现场考察以确定新的工厂条件是否满足合格供方规定的要求。

5.5 采购部负责根据供应商的要求下发供应商更名通知到公司相关部门，并建档备查。

5.6 供应商连续一年未供货，再供货时应重新进行样品测试和小批量试用，必要时还需进行现场实地考察。连续二年未供货的供应商，其资格自动取消。当其要求重新供货时，必须按新供应商选择和评定程序重新审理。

5.7 质保部每月对各合格供方所供产品质量状况进行统计，适时向供方发送产品质量信息纠正/预防措施单，对出现较多质量问题的供应商，先责令其采取纠正和预防措施，再根据纠正措施实施效果确定是否暂停其供货或取消其供货资格。

6 供应商的考核

6.1 《合格供方名单》实施动态管理，每年年底评定一次。评定由采购部负责组织，评定的依据为供应商的考核结果。根据评定结果对合格供方名单进行修订。

6.2 考核对象

被列入《合格供方名单》的所有供应商。

6.3 考核方法

a)

b)

c)

d)

e) 对供应商进行综合评价，实行评分等级制度，满分为100分。 评分大于或等于90分的，为A级供应商； 评分大于或等于80分，低于90分的，为B级供应商； 评分大于或等于70分，低于80分的，为C级供应商； 评分低于70分的，为D级供应商，即不合格供应商。

6.4 计分项目和评分标准

a) 质量状况：50分×（1-不合格件数/总交货件数）；

b) 交付及时性：20分×（迟交货批数/总交货批数）；

c) 服务质量：10分（服务质量好，用户满意10分；因服务质量问题导致用户抱怨5分；因服务

质量问题导致用户投诉及索赔的0分）；

d) 纠正措施：15分（纠正措施按时回复并实施有效15分；纠正措施不按时回复，但实施有效13

分；纠正措施按时回复但效果有限5分；纠正措施不按时回复实施无效0分）；

e) 价格水平：5分（偏高2分，居中3分，稍低5分）；

以上的第a）、d）项由质保部提供评分，第b）、c）、e）项由采购部提供评分。提供评分时，应同时报送相关原始数据、存档原始资料备查。

篇二:外协奖罚制度
外协管理制度

外协管理制度

1 目的

为了加强外协作业管理，规范外协方选择、外协计划制定、外协领料/入库、外协核销/结案等流程，达到满足生产需要和节约生

产成本之目的，特制定本制度。

2 原则

A、定额发料，即仓库按批领料单规定的品项、数量发料；

B、入库核销，即加工件入库后ERP系统自动核销对应的领料记录；

C、批批清，即外协业务（发料、入库及核销）做到一单对一单，一批对一批。

3 外协前提条件

可采取外协的情况：

① 产量不足，即生产能力负荷已达饱和；

② 自制成本大于外协成本；

③ 特殊零件无法购得现货/无法自制。

4 管理部门

A、事业部/工厂外协科：负责外协作业的日常管理，负责跟踪外协物料，保证外协作业顺利开展，保证外发物料（外协）安全

和完整。

B、采购策略中心/采购部：负责外协方的开发和评估，与事业部/工厂共同决定/选择外协方。

C、财务部/工厂财务：负责与外协方进行月度对帐和年度盘点工作，并监督外协ERP帐（如是否及时结案），保证ERP帐、财务帐

和实物三帐一致。

5 作业流程【外协奖罚制度】

5.1 外协方评估和选择

外协方应为具有一定生产能力、能够独立承担经济责任、能够开具正规发票并具有完整会计核算体系的组织（即具有一般纳税人

资格）。

A、公司采购策略中心负责外协方的开发和评估，如涉及专业性技术的，应邀请工程人员参与。评估内容应包括外协方资产（信用）

状况、生产能力状况、产品质量/交期状况，开票/记账状况等等项目。采购策略中心应填写“外协方评估表”（评估表应由采购策略中

心设计）。

B、充分考虑外协方生产能力、财务状况等因素后，由采购策略中心和事业部／工厂负责人共同决定/选择外协方。

C、外协科应对外协方进行日常管理。如外协方不能满足生产需求的，外协科应及时向采购策略中心反映，采购策略中心应考虑是

否给予淘汰。

5.2 合同管理

A、采购策略中心应负责与外协方签订采购合同,包括买卖合同、承揽合同。在合同中,应明确物料短少责任、质量和交期的违约

责任等等。

B、采购合同应全部入ERP系统。如在系统中没有采购合同，系统应控制不能下订单和不能发料，即打不出采购订单和领料单。

C、如果采购合同条款需进行任何修改或增加新合同条款的，必须在原采购合同基础上签订补充协议。

D、采购合同、补充协议由事业部/工厂起草，采购策略中心审查，法律事务室等会签。

5.3 外协订单

5.3.1 外协订单的评审

原则上，不允许无计划/超计划下采购订单。

A、根据生管科下达的主生产计划及采购计划,外协科依《供方管理制度》规定对外协作业进行平衡，确定外协方与交货期，报生管

科订单维护员录入系统。

B、外协订单录入系统后，事业部/工厂分管生产厂长和采购主管应依采购审批流程在系统中分别进行审批。

C、外协订单变更的，须由事业部/工厂分管生产厂长和采购主管审批。

5.3.2外协订单下达、生产与组织

“外协订单/外协订单变更单”格式固定，由采购策略中心设计，法律事务室审核确认。

A、外协订单批准后，外协科将“外协订单”以书面形式通知外协方,“外协订单”须外协方签字确认。

B、变更外协订单批准后，外协科将“外协订单变更单”以书面形式通知外协方，“外协订单变更单”外协方签字确认。

C、在“外协订单/外协订单变更单”中，应明确质量要求、交货期、加工费价格、定额等。

外协BOM中包括合理损耗，即定额=理论单耗*（1+损耗率），在上述订单/变更单中，应明确损耗部分或边角料（可变卖）应返还

我司，如钢材、铝材等。

D、外协科应将产品标准、加工要求、封样件、图纸等外协资料交与外协厂商，并作发放记录。

E、外协方应及时组织生产，外协科对在制订单应进行跟进，了解异常情况，确保订单准时和工件质量符合我司要求；必要时可组

织品管科、IE科上门进行辅导。

5.4 外协发料

原则上，不允许存在手工领料单领料（/发料）。仓库应严格按系统打印的“外协限额领料单”发料。单上多少，发多少：不允

许多发，不允许欠领；要求成套发料。

“外协限额领料单”不得涂改，如仓库保管员发现仓库实际库存与领料单不符或手工修改，则退回外协科，要求重新打印。

对于无计划/采购订单发料的，须由事业部/工厂负责人审批。同时，相关部门应在2个工作之内补办完相关手续，外协科负责跟踪、

落实。物料出门时，须向保安出示相应的出门证件（/资料）。如系统开单，则不再需要出门证，直接凭系统单出门；如手工开单，

仍需出示出门证，后附手工的领料单。

5.4.1 正常发料方式