已上市公司全程金融顾问协议

篇一:已上市公司全程金融顾问协议
金融顾问合同范本

金融顾问合同范本

金融合同是指平等主体之间以金融资产及其衍生品为对象,明确相互权利义务关系的协议。以下是小编今天为大家精心准备的：金融顾问合同相关范本。内容仅供参考，欢迎阅读!

金融顾问合同范本一

委托方：_________(以下简称甲方)

单位名称：_________

法定地址：_________

法定代表人：_________

电话：_________

传真：_________

受托方：_________(以下简称乙方)

单位名称：_________

地址：_________

法定代表人：_________

电话：_________

传真：_________

第一条 根据双方协商同意，甲方聘请乙方作为甲方的常年金融顾问，乙方同意接受甲方聘请。甲乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议。

第二条 常年金融顾问的宗旨及目的是：及时了解国家金融政策和法规的最新信息，维护委托方的合法权益，规范委托方公司的行为，保证国家有关法律法规的正确实施。

第三条 乙方保证将指派资深专业人员为甲方提供以下服务：

1.为甲方提供公司治理结构、公司经营发展和公司资本经营方面的咨询、服务;

2.为甲方提供金融证券市场的咨询与服务，包括但不限于理财咨询、投资组合咨询服务;

3.设立fsi顾问专线电话，在工作日上班时间(每天9：00-17：00)，随时接受会员对证券市场有关问题的咨询;

4.每年为会员公司管理人员免费提供两人在fsi进行不超过一个月的研修(食宿自理);

5.为甲方提供企业重组、公司购并、市场融资、战略发展等方面的方案策划服务;

6.向甲方提供服务年度内的全部研究成果，包括年度研究报告、定期研究期刊和其他研究成果。

第四条 根据甲方的特殊委托，乙方将为甲方提供以下服务，其具体内容由特别委托合同另行约定：

1.依据特别委托为有会员资格的甲方提供在_________的公关策划、公关运作和公关服务;

2.依据特别委托为甲方提供企业重组、公司购并等方面的具体运作服务;

3.依据特别委托为甲方提供证券金融市场的专项分析、专项咨询和专项服务;

4.依据特别委托为甲方研究特定上市公司的投资价值分析报告等专项服务。

第五条 甲方的主要义务如下：

1.甲方应真实、全面、及时地向乙方提供与委托事项相关的文件资料，并应保证其真实性、完整性和准确性;

2.不得向乙方工作人员提供虚假、有误导或重大遗漏的任何信息或资料;

3.甲方应保证专人与乙方工作人员联系，并予合作;

4.甲方应按规定及时向乙方支付常年金融顾问费用和工作费用;

5.每次的进场或会议通知，应适当提前，以给乙方留出合理的准备时间;

6.保障乙方工作人员为履行本协议所需的其他具体条件。

第六条 乙方的主要义务如下：

1.乙方有义务遵守中华人民共和国法律、法规和职业道德，为甲方勤勉、谨慎地工作;

2.乙方有义务随时提醒甲方注意其与有关当事人及在各种事务中可能承担的相关责任;

3.乙方对甲方提供的文件资料和所作的陈述，以及乙方工作人员因工作所知悉的一切有关甲方的重要信息，负有保密的义务;

4.乙方在保证其工作的独立性的前提下，应服从总体工作安排;

5.按时向甲方提供乙方的最新研究成果;

6.应当履行的其他义务_________。

第七条 乙方工作人员对其在工作中接触到的涉及甲方重大经营决策、商业及其他秘密资料和信息负有保密的义务。该项保密仅就不宜公开披露的资料而言。乙方工作人员依法向甲方、特定的部门和人士反映情况，不应视为泄密。

甲方就接触到的乙方不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，负有保密的义务。

第八条 甲乙双方有责任对本协议的内容及其履行保密。

第九条 乙方作为甲方的常年金融顾问(vip服务)，每年一次性收取顾问费人民币_________元整，特殊项目的收费将由双方另行协商。

第十条 本年顾问费在双方签定本合同书十个工作日内支付，顾问期自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日;以后年度的金融顾问费，甲方应在顾问期满前一个月内交付，逾期不交，本合同将自行解除。

第十一条 如乙方应过错违反了本合同规定的义务，应如数返还所收费用;如甲方违反了本合同规定的义务，则乙方不再承担完成约定义务的责任，所收费用不予返还。

第十二条 遇有下列情形之一的，可以修改协议：

篇二:已上市公司全程金融顾问协议
常年金融顾问合同书

常年金融顾问合同书（VIP服务）[适用各方]

委托方： （以下简称甲方）

单位名称：

法定地址：

法定代表人：

电话：

传真：

受托方： （以下简称乙方）

单位名称：

地址：

法定代表人：

电话：

传真：

第一条 根据双方协商同意，甲方聘请乙方作为甲方的常年金融顾问，乙方同意接受甲方聘请。甲乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议。

第二条 常年金融顾问的宗旨及目的是：及时了解国家金融政策和法规的最新信息，维护委托方的合法权益，规范委托方公司的行为，保证国家有关法律法规的正确实施。

第三条 乙方保证将指派资深专业人员为甲方提供以下服务：

1．为甲方提供公司治理结构、公司经营发展和公司资本经营方面的咨询、服务；

2．为甲方提供金融证券市场的咨询与服务，包括但不限于理财咨询、投资组合咨询服务；

3．设立FSI顾问专线电话，在工作日上班时间（每天9：00－17：00），随时接受会员对证券市场有关问题的咨询；

4．每年为会员公司管理人员免费提供两人在FSI进行不超过一个月的研修（食宿自理）；

5．为甲方提供企业重组、公司购并、市场融资、战略发展等方面的方案策划服务；

6．向甲方提供服务年度内的全部研究成果，包括年度研究报告、定期研究期刊和其他研究成果。

第四条 根据甲方的特殊委托，乙方将为甲方提供以下服务，其具体内容由特别委托合同另行约定：

1．依据特别委托为有会员资格的甲方提供在 的公关策划、公关运作和公关服务；

2．依据特别委托为甲方提供企业重组、公司购并等方面的具体运作服务；

3．依据特别委托为甲方提供证券金融市场的专项分析、专项咨询和专项服务；

4．依据特别委托为甲方研究特定上市公司的投资价值分析报告等专项服务。

第五条 甲方的主要义务如下：

1．甲方应真实、全面、及时地向乙方提供与委托事项相关的文件资料，并应保证其真实性、完整性和准确性；

2．不得向乙方工作人员提供虚假、有误导或重大遗漏的任何信息或资料；

3．甲方应保证专人与乙方工作人员联系，并予合作；

4．甲方应按规定及时向乙方支付常年金融顾问费用和工作费用；

5．每次的进场或会议通知，应适当提前，以给乙方留出合理的准备时间；

6．保障乙方工作人员为履行本协议所需的其他具体条件。

第六条 乙方的主要义务如下：

1．乙方有义务遵守中华人民共和国法律、法规和职业道德，为甲方勤勉、谨慎地工作；

2．乙方有义务随时提醒甲方注意其与有关当事人及在各种事务中可能承担的相关责任；

3．乙方对甲方提供的文件资料和所作的陈述，以及乙方工作人员因工作所知悉的一切有关甲方的重要信息，负有保密的义务；

4．乙方在保证其工作的独立性的前提下，应服从总体工作安排；

5．按时向甲方提供乙方的最新研究成果；

6．应当履行的其他义务 。

第七条 乙方工作人员对其在工作中接触到的涉及甲方重大经营决策、商业及其他秘密资料和信息负有保密的义务。该项保密仅就不宜公开披露的资料而言。乙方工作人员依法向甲方、特定的部门和人士反映情况，不应视为泄密。

甲方就接触到的乙方不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，负有保密的义务。

第八条 甲乙双方有责任对本协议的内容及其履行保密。

第九条 乙方作为甲方的常年金融顾问（VIP服务），每年一次性收取顾问费人民币 元整，特殊项目的收费将由双方另行协商。

第十条 本年顾问费在双方签定本合同书十个工作日内支付，顾问期自 年 月 日

至 年 月 日；以后年度的金融顾问费，甲方应在顾问期满前一个月内交付，逾期不交，本合同将自行解除。

第十一条 如乙方应过错违反了本合同规定的义务，应如数返还所收费用；如甲方违反了本合同规定的义务，则乙方不再承担完成约定义务的责任，所收费用不予返还。

第十二条 遇有下列情形之一的，可以修改协议：

1．任何一方提出修改协议的建议，另一方不反对；

2．因发生不可抗力事件，协议必须修改。

第十三条 协议修改必须是书面的，须经甲乙双方签字并盖章后方能生效。

第十四条 有下列情形之一的，协议终止：

1．委托代理工作已完成；

2．甲乙双方同意终止；

3．因发生不可抗力事件，协议必须终止。

协议终止必须是书面的。协议终止，本合同项下甲乙双方的权利和义务随即终止。

本合同于甲乙双方代表签字之日起生效；本合同一式两份，由签字方各持一份。

甲方（盖章）： 乙方（盖章）：

法定代表人（签字）： 法定代表人（签字）：

年 月 日 年 月 日

签订地点： 签订地点：

篇三:已上市公司全程金融顾问协议
2016财务顾问合作协议

财务顾问合作协议

甲方：

地址：

联系人：

乙方：

地址：

联系人：

鉴于甲方和乙方合作共同为客户开展融资顾问服务，依据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，就上述事宜，本着诚实信用、自愿、平等的原则，达成以下协议：

1服务内容：

1.1甲方委托乙方为其“”项目寻找合适的资金方；

1.2委托期限自本合同签订之日起一年，一年以内本合同有效。

2乙方服务报酬：

2.1佣金是指甲方和乙方共同完成该项目后，乙方支付给甲方的佣金，数额为：该项目佣金%（含税），其中，该项目佣金参考乙方和融资企业签订的顾问合同金额数，项目成功融资才收取佣金，否则不收取任何费用。

2.2乙方应在收取到该项目佣金后的三个工作日内向甲方支付佣金。每逾期一日，乙方须向甲方按照应付佣金数额的万分之五支付违约金。

3甲方责任：

3.1甲方应确保提供的该项目资料真实性，确保项目在成功融资成功情况下能够向客户收取到佣金；

3.2对于乙方所提供的所有融资服务的内容（包括但不限于融资租赁方案书、租赁清单、租赁公司的业务政策及操作流程、融资租赁公司名称、融资租赁公司内部项目经理姓名等），甲方不得以任何形式向本项目无关人员透露；

3.3为保护乙方的利益，甲方三年之内不得和乙方介绍的融资项目经理主动联系合作其他融资租赁项目，如需开展，需要通过乙方。如私自开展，所得佣金全部归属乙方。

4乙方责任：

4.1乙方负责针对该项目寻找合适的资金方；

4.2乙方应对甲方提供的信息、商业秘密负有保密的责任。甲方代为收集的融资申请资料除了用于与出资人融资申请使用外，不得以任何形式向无关机构或是人员透露；

4.3为保护甲方的利益，乙方三年之内不得主动和甲方介绍的人员联系获得后续项目，如需开展，需要通过甲方。如私自开展，所得佣金全部归属甲方。

5保密条款：

5.1甲、乙双方均应对与本协议有关的全部事项及履行本协议过程中所知悉的双方业务信息承严格保密义务。

6其他约定：

6.1本协议自双方法定代表人或授权代表签名并加盖公章（或公司专用章或个人签名）后生效。

6.2本协议未尽事宜由甲乙双方协商解决，协商不成时提交法院进行诉讼，本合同当事人均可通过向上海市浦东新区人民法院提起诉讼解决。

6.3本协议一式二份，甲乙双方各执一份，均具同等法律效力。乙方与客户签订的财务顾问合同复印件作为附件。

甲方：（公章）

法人代表人或授权代表：（签名）

乙方：（公章）

法人代表人或授权代表：（签名）

年月日

财务顾问合作协议 [篇2]

融资规划服务协议

甲方(以下统称“甲方”)： 法定代表人： 职务

住所（地址）：

电话： 传真： 邮编：

乙方（以下统称“乙方”）：浙江金桥担保有限公司

法定代表人：陆建庆 职务：董事长

住所（地址）：杭州市余杭区南苑街道玩月街88号国贸九楼

电话：0571-86228688 传真：0571－89185510 邮编：311100

甲方与乙方经过友好协商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原则基础上，达成如下财务顾问协议：

一、财务顾问事项

1、甲方委托乙方就贷款期限、成本、额度及渠道进行一揽子融资规划服务；

2、甲方委托乙方提供还款资金周转服务；

3、甲方委托乙方就贷款提供担保服务；

4、 乙方对甲方就公司上市和企业债券发行等直接融资活动提供指导性意见和执行计划方案。

二、双方权利和义务

一）、甲方的权利和义务

1、甲方按约定获得乙方提供的财务咨询、指导服务；

2、甲方接受乙方提供银行贷款融资指导服务的，享有乙方与其协作银行约定的贷款优惠利率；

3、甲方在接受财务指导服务的同时，享有优先获得乙方的临时资金委托贷款以及银行贷款到期时的资金垫付服务；

4、甲方应如实向乙方提供与财务指导服务相关的资料，并按约定定期向乙方提供公司财务报表和债务的变更信息；

5、甲方对乙方在财务顾问服务过程中提出的与财务指导相关的问题和需求保证在2个工作日内作出正式回复；

6、涉及到融资指导服务的，甲方应积极配合乙方与其他融资方的谈判；【已上市公司全程金融顾问协议】

7、甲方应按约定向乙方支付财务顾问服务费用。

二）、乙方的权利和义务

1、涉及到融资指导服务的，乙方有权在融资指导服务的范围内自主与其他融资方沟通和

1

谈判；

2、乙方按双方协议约定获取财务顾问服务的报酬；

3、乙方有权了解甲方与财务顾问相关的生产经营情况。如甲方不履行诚信义务，向乙方和融资方隐瞒、虚报相关资料和数据的，则乙方有权提前终止服务协议，甲方已缴纳的融资规划服务费不予退还，合同终止所造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方有权要求甲方支付已产生并垫付的各项合理费用。

4、乙方承诺对甲方提供的各项数据、资料履行合理使用义务及保密义务；

5、乙方的工作范围：

1）、针对甲方的具体情况进行财务指导和资产整合；

2）、为甲方就银行贷款、企业财务管理及其他融资活动提供指导性意见和规划方案；

3）、引导甲方拓宽融资视野和渠道，对甲方就公司上市和企业债券发行等直接融资活动提供指导性意见；

4）、提供银行贷款融资指导规划服务的，帮助甲方选择服务更优、融资成本更低的银行；

5）、召集甲方加强与融资相关方的沟通，融洽融资方的关系。如召集甲方加强与银行的沟通，融洽银企关系。

三、报酬支付

1、20 年度，甲方支付乙方融资规划服务费人民币（大写） 元（￥ ），在财务顾问协议签订次日起5个工作日内，由甲方一次性支付给乙方；融资服务费包括：（1）还贷资金占用费用，标准为每月千分之十；（2）贷款管理费为每月千分之十七；两者均按实际金额和占用时间计算，甲方共计向乙方支付本项费用（大写） 元（￥ ）乙方为甲方提供融资担保服务所记担保费按《委托担保合同》另计，按半年支付；担保期限不足半年的，按月支付；

2、甲方按约定将该报酬金额划至乙方指定的银行账户：

户名：

账户：

开户行：

四、双方承诺和声明

1、甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、有效性、完整性和合法性；

2、本协议自签订之日起即发生法律效力，对甲、乙双方均具有法律约束力，任何一方违约，造成本协议的目的无法实现的，另一方有权解除协议，并有权按约定要求赔偿经济损失。

3、甲、乙双方在财务顾问活动的过程中所获知的商业秘密不得对外泄漏或不正当使用。

4、甲、乙任何一方违背上述承诺之一项或多项而给对方造成经济损失的，违约方自愿赔偿因此给对方造成的经济损失。

1、该协议的有效期间为 年，即自 年 月 日起至 年 月

五、合作期限 日止。

2、在该协议履行期间，甲、乙双方任何一方需要变更或者单方解除该协议的，须提前30天通知另一方，并取得另一方的同意后方可解除或变更。

3、该协议期限届满，甲乙双方任何一方需要续签的，应提前30天通知对方，双方达成协议可续签。该协议期限届满双方没有续签的自行终止。

4、如一方违约，另一方可直接通知对方终止合作协议。

六、争议处理

如发生争议，双方应积极协商解决，协商不成的，任何一方可向乙方所在地的仲裁机构或法院申请仲裁或提起诉讼解决。

七、本协议在执行过程中，双方认为需要补充、变更的，可订立补充协议。补充协议具有同等法律效力。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。

八、本协议经双方盖章后生效。本协议一式贰份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。【已上市公司全程金融顾问协议】

甲方（签章）： 乙方：浙江金桥担保有限公司（签章）：

法定代表人（签字）： 法定代表人（签字）：

或授权委托人（签字）： 或授权委托人（签字）：

签约时间： 年 月 日

签约地址：

财务顾问合作协议 [篇3]

甲方：龙江银行股份有限公司xx分行

乙方：

本着“平等、守信、双赢”的原则，为达成甲乙双方在企业财务顾问方面紧密合作，经友好协商，特签订本协议书，以资信守。

第一条 在乙方的密切配合下，甲方利用自身网络、信息、人才等方面的优势，为乙方提供财务顾问服务。

第二条 乙方自愿聘请甲方为企业财务顾问。甲方委派指定人员（以甲方行长委派书为准）为乙方财务顾问，提供财务顾问服务。

第三条 企业财务顾问采用定期合作、有偿服务的方式进行。本协议合作期间为 年 月 日至 年 月 日。

第四条 本协议合作期间的费用。总服务费用为 元，具体付费时间和金额为：

第五条 经双方协商确定本次专项财务顾问甲方提供的服务内容，具体包括以下各项内容（打“√”选择）：

□上市顾问；□投资财务顾问； □融资财务顾问；

□并购财务顾问； □财务管理顾问； □中介服务；□其他 各专项企业财务顾问的服务内容如下：

1、上市辅导顾问

1

协助拟上市企业制订并组织实施改制方案、资产重组方案、股本私募方案、上市方案等；协助企业引进战略投资者；推荐并协助企业选聘上市保荐人、承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构；为企业上市项目提供综合性咨询顾问服务，协调中介机构，协助企业制作上市文本。

2、投资财务顾问

提供相关行业政策和市场信息，为企业的行业扩张及其他投资提供决策参考；为企业的投资决策提供相关的法律、政策咨询服务，进行项目可行性研究；协助企业设立投资资金托管账户。

3、融资财务顾问

包括企业融资顾问与项目融资顾问。分析企业的融资现状，根据企业发展与项目筹建需要，为企业提供金融信息咨询，从融资主体架构、品种结构、融资渠道、利率与期限等方面，设计与企业（项目）现金流量相匹配的近期、远期融资方案，包括引进私募基金、信托、金融租赁、银团贷款等并组织实施。

4、并购财务顾问

提供与兼并收购有关的政策咨询服务；推荐并协调法律、会计、证券等中介机构工作；协助企业物色、筛选兼并收购目标公司；协助实施尽职调查，对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定并购方案；设计融资方案并推荐合作金融机构；组织实施并购方案。

5、财务管理顾问

分析企业财务管理现状，根据需要协助企业建立健全财务管理及内部控制制度，优化财务管理流程，改善各项财务指标，协

助制定与企业发展战略步伐一致的财务战略。

6、中介服务

龙江银行充分利用客户资源、人才、信息、科技等优势，根据企业提出的投资、融资、理财等需求，为其推荐符合条件的机构，或为机构开展业务推荐企业。在双方确定合作意向后，我行收取顾问费用。

7、经认可的其他专项财务顾问服务

十、其它专项财务顾问：

第六条 甲方具有以下权利：

1、有权更换所委派的企业财务顾问人员。

2、企业财务顾问人员有权了解企业的各项经营管理工作和财务情况，协助管理有关财务工作，参与企业战略性重大决策。

3、在同等条件下，有权要求乙方优先在甲方办理各项结算、信贷等金融业务。

第七条 甲方必须履行以下义务：

1、委派的企业财务顾问人员必须是甲方的正式在职员工，具有金融业务、企业财务等方面的专业知识和技能。

2、针对本协议书第五条中的服务内容，甲方根据企业内外部的经营发展状况，随时可以向乙方提出口头的意见和建议。3、在对乙方企业财务顾问服务工作中了解的有关乙方的商业机密负保密义务，不得向任何第三方泄露。【已上市公司全程金融顾问协议】

4、乙方有信贷需求时，为乙方设计合理的筹融资方案。在同等条件并符合国家法律法规、甲方及其上级行信贷政策的前提下，予以优先安排。

第八条 乙方具有以下权利：

1、在同等条件并符合国家法律法规、甲方及其上级行信贷政策的前提下，有权优先向甲方申请信贷支持。

2、建议甲方委派或更换指定的企业财务顾问人员。

3、向甲方咨询经济、金融相关问题。

第九条 乙方必须履行以下义务：

1、按月向甲方提供财务报表及其它甲方需要的资料，说明重大变化事项。提前以书面形式向甲方通报战略投资计划。

2、按约定期限与金额向甲方支付企业财务顾问费用。

3、在同等条件下，乙方优先考虑在甲方办理存款、结算、贷款等业务。

4、对甲方提供的有关企业财务顾问合作的各种协议书、报告、合作方式、合作理念等商业机密负保密义务，不得向任何第三方泄露。

第十条 甲方因开展财务顾问服务而向乙方出具的任何书面文件必须经委派的财务顾问人员签字有效，否则无效。

第十一条 甲方向乙方提供财务顾问服务，仅作为乙方决策参考，乙方拥有最终决策权。

第十二条 协议一式四份，双方各执两份,各份均具同等法律效

力。

第十三条 违约责任

1.双方中任何一方均不得恶意串通第三方或以欺诈、胁迫等其他非法手段损害对方利益。否则，应向对方支付违约金，并依法承担违约责任。

2.双方应尊重对方的合作地位，任何一方在与第三方商洽涉及本协议事项时，不得忽视和损害对方在本协议中的地位和权益。否则，应向对方支付违约金，并依法承担违约责任。

3.甲方对乙方提出可能导致违反法律、法规的要求或提示，乙方有权予以审慎提示，若甲方对此臵之不理，则应对此给乙方造成的损失负责，乙方并有权解除协议，顾问费不予退还。

第十四条 本协议效力存续期间，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，继续履行协议将会对甲方或乙方或对甲、乙双方的业务状况、财务状况、公司前景等产生实质性的不利影响，双方可协商暂缓或终止本协议，任何一方均不承担违约责任。

第十五条 凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，如果双方协商不成，应提交 仲裁委员会，根据该会仲裁规则和有关证券争议仲裁的特别规定进行仲裁，仲裁地点在 ，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

第十六条 本协议如有未尽事宜，双方本着互让互谅的原则积极协商，可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等效力。 1. 2.

甲方（公章）： 乙方（公章）：

法定代表人/负责人或

授权代理人签章：

日期：

法定代表人/负责人或 授权代理人签章： 日期：

财务顾问合作协议 [篇4]

财务顾问（咨询）业务合作协议

甲方：##信托有限责任公司

法定代表人：

地址：

乙方：**银行股份有限公司##分行

负责人：

地址：

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律、法规的规定，甲方决定邀请乙方为其提供财务顾问（咨询）服务，乙方同意为甲方提供相关服务。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。

一、财务顾问（咨询）服务的内容、方式和费用

（一）服务内容：

（由分行与客户选择确定以下一项、几项或根据具体情况自行商定，在服务内容前面的方框里打钩）

□1.常年财务顾问，乙方针对客户经营、财务管理等需要，提供日常咨询服务。

2.专项财务顾问。

□（1）债务融资配套服务，乙方提供企业债、公司债、金融债、次级债、混合资本债等债务融资工具发行相关的政策咨询、市场分析、方案建议、中介机构筛选、路演、发行配套、资金监管等相关服务。

□（2）权益融资配套服务，乙方提供改制/重组、境内外上市、增发、配股等权益性融资配套服务。

□（3）资产管理，乙方基于甲方的资产负债表所提供的资产管理、负债管理的政策咨询、方案建议及配套产品等相关服务。

□（4）资产证券化，乙方为甲方资产证券化等结构化融资提供政策咨询、市场分析、方案建议、中介机构筛选、路演、发行配套、资金监管等相关服务。

□（5）收购兼并顾问，乙方提供收购兼并方案策划、标的筛选、估值定价、过桥融资、政策沟通、审批/报备等相关服务。

□（6）私募股权投融资顾问，乙方担任股权融资顾问，协助甲方通过非公开发行的方式与潜在投资人接触，选择一家或几家投资人进行增资扩股交易，或由乙方及其子公司搭建投资平台直接投资入股等。

□（7）市场研究及信息咨询，乙方提供的关于政策动态、市场概况与分析、后势判断与策略建议、相关产品与服务的研究报告，以及不定期的相关信息咨询服务。

□（8）资信证明服务，乙方根据甲方需要，提供验资证明、询证函、招投标资信证明和存款证明等项服务。

□（9）资信调查服务，乙方独立或联合其他中介机构为甲方出具资信调查报告，调查并客观反映甲方所指定的被调查人 、被调查资产 、被调查市场的资信状况，包括单位调查、资产调查和市场调查等。

□（10）政府财务顾问业务，即利用乙方的综合资源优势，为甲方（中央部委或地方政府）在行业和区域经济规划、项目融资和招商引资等方面提供建议方案、分析报告和咨询意见，并参与国有经济的战略性改组、整体产业规划和国家控股的上市公司重组等方案策划和全程操作。

□（11）符合乙方相关业务管理办法规定的其他服务。

（二）服务方式（由分行与客户自行商定，在服务方式前的方框里打钩）： □上门服务

□电话服务

□其他服务___________________________________________________

（三）服务费用及支付方式（由分行与客户自行商定，客户需参照第（一）款在支付凭证中列明服务种类）

□一次性收取_________________________________________________ □按季收取____________________________________________________ □其他方式收取___________________________________________________ _______________________________________________

服务费入账账号___________________________________________________

二、财务顾问（咨询）服务相关成果的使用范围（由分行与客户自行商定，在服务范围前面的方框里打钩）

□ 仅针对甲方开展服务

□ 对甲方及其关联公司开展服务

三、双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务。

1.根据双方约定，取得财务顾问（咨询）服务的阶段性成果和最终结果。

2.在双方约定范围内使用财务顾问（咨询）服务的阶段性成果和最终结果。

3.对乙方提交的阶段性成果提出建议和修改意见。

4.向乙方提供财务顾问（咨询）服务所需的全部资料和相关信息等，并确保信息资料的真实、准确、完整。

5.按双方约定及时审核认可乙方为财务顾问（咨询）服务制定的工作计划，确认乙方的阶段性工作进度。

6.按双方合同规定向乙方及时支付财务顾问（咨询）服务费用及其他相关费用。

7.甲方应承担保密义务，未经乙方书面授权许可，不得向第三方提供（披露）乙方提交给甲方的材料与文件。

（二）乙方的权利和义务。

1.获取与委托业务有关的企业基本资料和相关信息。

2.按双方合同规定收取财务顾问（咨询）服务费用和其他相关费用。

3.根据合同约定，按时向甲方提供财务顾问（咨询）的阶段性成果和最终结果。

4.根据甲方的修改建议和意见，修改阶段性研究计划和方法。

5.乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料与文件，但国家法律、法规另有规定，监管机构、乙方上市所在地交易所另有要求及乙方为审计需要向审计机构提供甲方的资料除外。

四、免责条款

考虑到财务顾问（咨询）服务的特殊性，乙方不能也不应保证所提供全部信息、建议的完整性与准确性。乙方对于甲方由于使用乙方所提供信息、建议而可能遭受的损失不承担责任。

五、协议的效力与违约责任

1.本协议未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。

3.本协议项下所发生的任何争议和纠纷，由双方协商解决，协商不成的，可依法向乙方所在地人民法院起诉。

4.本协议一式贰份，双方各执壹份，自双方法定代表人（或授权代表）签字（或盖章）并加盖公章之日起生效。

5.本协议有效期一年。

甲方（公章）： 乙方（公章）：

法定代表人（或授权代表）： 负责人（或授权代表）：

年 月 日 年 月 日

篇四:已上市公司全程金融顾问协议
2016金融博览会邀请函

金融博览会邀请函

展会时间：2016年5月15日—17日(周五—周日) 展会地点：广州锦汉展览中心

理念追随时代脚步，传递行业共同梦想

传承·专业·服务·创新

做广东最好的房博会，我们一直在进步……

一簇绿叶，重现地产春天！

2016年, 国民经济受各种不利因素影响,呈下滑趋势，房地产行业进入深度调整期,商品房销量萎缩。

席卷全球的金融海啸逐渐向实体经济蔓延 ，更加剧市场观望气氛,后市不容乐观。

如何打破僵局，引导房地产市场逐渐走出低谷，是协会义不容辞的责任。为此，我们拟联合省内知名房地产企业，举办“2016广东·广州房地产博览会”(简称广州房博会)，共同营造房地产市场良好氛围，提振人气，促进销售，树立形象。

“众人拾柴火焰高”，希望我们共同努力，统一步伐，形成合力，为房地产市场添一把火，引领市场理性回归，维护市场稳步发展。

我们希望广大房地产开发企业和协会一起采取有效的促销措施，加强广告攻势，把房博会打造成规模大、重实效、有影响力的房地产交易、商务交流大平台。

愿以我们这一簇绿叶，捧出地产业万紫千红的春天！

展会概况

或许，您已经是我们的老朋友；

或许，您还是第一次加入我们的盛会……

通过这个章节，我们将向您简要介绍本次展会的相关细节，以便您快速了解到自己想要了解的展会信息。

支持机构：广东省建设厅 主办机构: 广东省房地产行业协会 合办机构：省内各市房地产协会 承办机构:《南方房地产》杂志社、广东房地产网 合办媒体：南方都市报 合办网络：新浪网

宣传联盟：《深圳房地产》、《房地产经纪》、《佛山房地产》、《肇庆房地产》、《汕头房地产》、《东莞房地产》、《惠州房地产》、《花都房地产》、《观点地产》、《今日地产》

策划机构：易典众扬(广州)品牌营销策略机构

参会时间：

展销时间：2016年5月15日—17日(周五—周日)

布展时间：2016年5月13日—14日

撤展时间：2016年5月17日下午(16：30)

2016房博会优秀楼盘颁奖典礼

2016最具投资价值楼盘

2016最佳绿色人居楼盘

2016最具品位楼盘

2016最具地方建筑风格楼盘

2016建筑节能品牌楼盘

2016科技创新品牌楼盘

2016最佳园林竟观设计楼盘

2016最佳社区配套楼盘

2016最佳商业地产

2016最佳住宅小区

参展范围

广州市及周边城市住宅、公寓、别墅、商业地产、工业厂房、酒店及休闲度假等地产项目。

2016中国优居计划(广州)多方论坛

1. 权威专家论金融海啸下房地产前景与发展

2.珠三角知名房产谈危机应对

3. 地产营销精英会：困局下之营销创新

4. 房地产精装住宅发展趋势

参展信息

我们为您搭建展示的舞台，

我们为您聚集潜藏的客户，

我们为您邀请业内的专家，

我们为您配备专业的服务，

展示集中、看楼集中、开盘集中、购买集中；

欢迎加入我们，共同塑造一个更新更美的地产春天！

【参展须知】

参展费用：

标准展位：3米×3米 单价：18000元/个

光地：36平方米起租 单价：1800元/平方米

1. 标准展位基本配置包括：地毯、三面围板、一张洽谈桌、两张折椅、一个纸篓、两支光管、一条中文楣板、一个220v/15a电源插座(限500w非照明用电)；

2. 光地不包括地毯和任何配置，由参展企业自行设计并装搭；

3. 所有参展企业，均可获赠广东房地产网(#url#)一个页面宣传(时间一个月)以及展会会刊介绍，具体发布内容由企业提交给组委会进行编辑；

4. 组委会为每家参展企业免费提供一个版面的彩色会刊广告(参展单位提供文字、图片电子文件在4月30日前送交组委会)；

5. 报名截止日期为：4月15 日 ，在截止时间后的报名企业，组委会将不能保证企业信息刊登在宣传资料上。

【参展手续】

1. 参展企业收到邀请函后确定参展并选定展位；

2. 参展企业填妥参展申请表并签字盖章，然后将该表传真或邮寄至组委会确认；

3.组委会根据确认参展申请表保留参展企业确定的展位，参展企业在签订申请表后5个工作日内将展位费及有关费用汇出至大会唯一指定帐号，并传真汇款底单至组委会。

4. 参展企业在确认参展后，非经组委会同意，不得撤销参展申请，已交费用不予退还；

5. 参展企业在支付展位费及有关费用后，该申请表生效，并作为双方的协议。

业界盛会邀约

3月下旬，2016广东房地产市场景气分析会暨《广东房地产蓝皮书》首发

9月上旬，2016中国房地产(澳门)论坛暨国际房地产博览会

展会服务

服务的精髓在于：一切为了参展商，为了参展商的一切。

本着这一服务理念，我们对自己的定位是：我们是一个地产业盛会的平台提供者。

牵手广东省地产协会、南方房地产周刊、广东省建设厅、各大媒体、专家学者、从业人员，所有

这些人聚在一起，打造一个广东房地产业的大舞台。

帮助您展现品牌魅力，赢得掌声与喝彩！

【展馆介绍】

★ 广州锦汉展览中心

位于广州市商业中心地带，西侧紧邻中国出口商品交易会(广交会)，南临中国大酒店与东方宾馆。

展览中心及门口均有地铁口，可以快速到达市区及周边各地。

展览中心共拥有12间多功能会议厅，配备了最先进的视听设备和专业通讯系统。

展览中心与周边酒店、休闲设施及便利的交通构成了一个成熟的商务会展区域。

展馆示意地图

展会策划

时代在变……市场在变……需求在变……

以不变应万变的展会模式过去了，

现在我们需要的是变，因时而变，因市而变，因需而变，

变，是唯一的不变。

用心策划展会的每一个环节，为您提供更人性、更有效的参展空间！

【促销措施】

1、现场购房更优惠，交易契税额外赠送

集合所有参展商，在展会期间统一推行大幅度优惠措施，吸引参观者购房，更以此为亮点，引发媒体、购房者高关注度。

2、精确把脉高端人群，vip团购客户更礼遇

通过短信平台，挖掘高端客户，准确传递信息；携手专业协会，组织vip客户团到现场参观、购房，或采取团购方式到参展楼盘洽谈。

3、二手楼直通车，自主买卖轻松乐享

会场设置二手楼交易专区，由市民按规定格式张贴楼盘信息，自行交易。

【宣传计划】

1、火力预热，集中宣传一个月

改变宣传模式，提前一个月截止报名，用整整一个月的时间来集中宣传房博会及各参展企业。

2、牵手南都，推出房博会专刊

房博会开幕前一个月，《南方都市报》每周推出房博会专刊，连续四周，推介参展楼盘，引起社会关注。

3、自主看楼，免费巴士包往返

免费提供睇楼直通车，设置多条路线，接送市民实地看楼。

4、四新评定，家居装饰优先用

组织房地产建材、装饰等配套产品“新技术、新材料、新产品、新工艺”技术评定，优先推荐给房地产开发商使用。

【广告传播】

1、中央、广东省各市、香港、澳门地区超过40家主流媒体和专业媒体参与采访报道

2、举办新闻发布会，扩大公众影响力

3、房地产门户网站专题宣传，塑造业内知名度

4、协办媒体、协办协会杂志追踪报道、深入传播

5、电台、电视台联合报道，隐性广告效果更佳

6、设计精美邀请函，准确寄达，提升房博会层次

7、10万张免费参观券，势必引来汹涌客流量

8、编印大会会刊，刊登参展商精美广告，现场免费派发

9、展会现场全面包装，烘托热烈的宣传气氛

10、大众媒体，开幕同贺

齐心协力，重现广东地市场春天！

广东房协·组委会筹备处

地址：广州市寺右新马路111号五羊新城广场1123室

邮编：510600

电话：86-20-61205965 37579163

传真：86-20-87361293

联系人：林小曙

手机：13005155319

电邮：#url#

金融博览会邀请函 [篇2] haikou finance expo invitation 活动时间：2016年09月21日-23日 活动地点：海口国际会展中心 组织机构 ##指导单位：

中国人民银行海口中心支行 海南省金融工作管理办公室

##主办单位：海口市人民政府 ##支持单位：

中国保险监督管理委员会海南监管局

海南省工业和信息化厅

##协办单位:

海口市金融办 海南省中小企业局

海口市广播电视台 海南省企业投资协会

海南省银行业协会 海南证券业协会 海南省保险行业协会

承办单位：海口市会展局 海口九愚会展有限公司 展会描述

由中国人民银行海口中心支行和海南省金融工作管理办公室重点指导，海南证监局、保监局大力支持，海口市人民政府主办的2016海口金融博览会（简称金博会），将于9月21至23日在海口会展中心隆重召开。

海南国际旅游岛建设上升为国家战略后，海南省尤其是海口市金融业迎来了快速发展的重要时期。今年，海口市政府出台的《鼓励金融和支持资本市场发展的若干规定》正式生效及海口金融cbd建设项目加快推进等大事实事正是市委、市政府高度重视金融业发展、支持力度空前的体现。当前海口市金融业呈现出蓬勃发展的喜人局面，一是金融机构集聚度越来越高，仅2016年就新增23家金融机构；二是金融效益越来越好，占全市gdp比重和服务业的比重越来越高；三是金融业发展环境越来越好。

在此背景下，通过举办以投资、融资、理财为核心内容的国际金博会，搭建一个金融机构与政府、企业、市民互动的综合性金融产品展示平台，有利于推广企业金融服务，有利于带动市区政府投资环境，有利于传播金融文化知识，努力实现“以会展培育金融品牌、以市场整合金融资源、以节日烘托金融文化、以交易创造金融价值、以服务带给百姓实惠“的展会目标。让国际金博会成为展示海口及国内国际金融资源的国际化舞台，大力推进国内国际金融机构落户海南，大力推进市区的招商引资力度，使海口金融业成为海南经济再次腾飞的助推器。

本届金博会将举办国际金融论坛、政银企对接会、理财师评选、项目推介会、理财与投融资嘉年华等多项重要活动，旨在通过更广泛有效的强大综合媒体宣传，促进参展机构品牌的宣传、政府及企业形象的提升，让更多有金融投融资需求的地方政府、企业和市民参与其中，将国际金博会办成一年一度、内容精彩、注重实效的金融业盛会。

2016海口金融博览会真诚期待您的光临！

【日程安排】

布展时间：2016年09月19日-20日； 开幕时间：2016年09月21日 09:00

展览时间：2016年09月21日-23日； 撤展时间：2016年09月23日 18:00

【展会内容】 （一）展示与洽谈区

（1）银行展区：国内商业银行 外资银行 政策性银行 城市商业银行 村镇银行；

（2）证券期货（基金）公司展区：证券公司、证券营业部、期货交易所、期货

公司、期货投资咨询公司、基金管理公司；

（3）保险公司展区：保险公司 保险代理公司 保险经纪公司；

（4）各市区政府招商项目投资洽谈展区：金融商务区、金融后台服务区、高科

技园区、经济开发区、文化创意产业园区、招商引资项目；

（5）上市公司、拟上市公司、创业型企业展区： 海南上市公司、上市后备公司、

创业板项目、企业融资项目；

（6）典当拍卖收藏展区：各典当行及拍卖行、古玩鉴赏 艺术收藏品；

（7）综合金融服务展区：小额贷款公司、信用担保公司、产权交易所、资产管理公司、信托投资公司、财务公司、汽车金融公司、黄金投资公司、货币经纪公司、投资顾问公司、连锁加盟机构、消费金融公司；

（8）国际休闲度假地产展区：高端物业、国际地产、休闲度假地产。

（二）金融论坛、座谈会、推介会、项目签约、新闻发布、市民理财大讲堂。

（1）2016海南国际金融论坛。

（2）海南政银企座谈会。

（3）风险投资、私募股权基金对接企业专项投资洽谈会。

（4）各类金融理财产品、融资项目推介会。

（5）金融理财大讲堂、金融服务市民专场。

（6）设立项目签约区，安排各类投融资项目对号签约。

（7）新闻发布会，解析国家与地方金融扶持政策、发布交易成果、总结经验。

金融博览会邀请函 [篇3]

自2000年起，国际金融投资博览会已经在北美和中国连续举办35届，成效非凡。其高端经济论坛荟萃国际知名经济学家、中外高层财经政要和官员，为众多投资人和企业家剖析全球经济战略要点和中国经济的发展契机；其“精准务实” 的行业分论坛，更是深受金融投资和产业投资届人士欢迎，北美和大中华地区的众多投融资项目由此获取大量实质性的商务机会。

2016国际金融投资博览会上海会展，将于12月9日-10日在上海金茂君悦大酒店隆重举行。2016年诺贝尔经济学奖得主爱德华·普雷斯科特领衔全球著名经济学家、中国和加拿大有关政府官员、北美上市公司ceo、中外投资机构代表、有关金融行业企业代表约1200人隆重参会。此次上海会展，将是上海乃至全球金融界的一次盛会。

本次金博会，来自海内外的80多家风险投资机构代表，数百个学科、能源矿产等领域的项目将聚集一堂，是全国各高新技术园区、经济开发区引资引智工作开展的良机。为了促进和帮助园区企业寻求长期战略合作、技术合作和跨国并购机遇，诚邀国内各高新技术园区、经济开发区莅临上海，共享盛举。会议详情参见：“2016上海--国际金融投资博览会介绍”。

时间： 2016年12月9日-10日 地点： 上海市 金茂君悦大酒店

我们盛情邀请：

1、贵单位参加会议研讨、主会场和分会场活动，优惠票：5000元/人；

2、根据贵单位情况提出具体的合作需求，我们将与您研讨会议期间和会后的合作事宜。

会议形式

1、主旨高端论坛聆听中外著名经济学专家用独特的视野探讨危机下的世界经济走向及投资机会；

2、全球知名投资公司、pe、vc、财团及投资银行，与地方政府及项目近距离接触；

3、多-维度讲解欧美、中国香港、中国大陆金融市场运作规则；

4、精彩成功案例演示及招商论坛区域展示园区风采；

5、在主分会场演讲、讨论之外，、将策划组织大量实质性的项目洽谈和交流，可根据客户需求，组织系列互动招商引资、投融资、咨询等活动。

主办方策划和推广单位之一： 上海拓维投资管理咨询有限公司

活动和票务联系人：

许小姐（fiona）、陈先生（jack） #url#

联系电话：（021）64831590； 15000991413; 18917982045

电子邮件: #url# ;#url#

参 会 回 执

金融博览会邀请函 [篇4] 时

间：2016年9月21日-23日

地

点：中国广州琶洲广交会展馆（亚洲最大展览馆）

主办单位：中国金融办工作协会、中国担保协会、中国投资理财促进会、广东金融界老专家协会（由广东省政府金融工作办公室主管，会长是主管广东省金融工作的宋海副省长） 举办单位：香港富众国际会展集团、广州富众展览有限公司 协办单位：中国理财业协会、深圳市投资商会、香港阿斯达克财经网、韩国泰星商务株式会社、香港信达中国顾问公司 特邀海外媒体伙伴： 在线合作伙伴： 特邀财经网站： 指定网络视频：展众传媒 特邀外汇媒体： 宣传媒介：南方电视台、广东电视台、广州电视台、商界、理财周刊、融资中国、广州日报、羊城晚报、新快报、信息时报、南方都市报、中国经营报、华尔街日报、道琼斯、亚洲财经网、和讯网、东方财富网、金融界、阿里巴巴、证券之星、网易财经、财讯等100多家主流媒体、中国保险传媒门户、中国房地产信息门户、中国留学咨询门户、中国担保网门户

随着我国经济社会的快速发展，金融有效配置资源、促进产业结构升级的功能日益显现，金融中心建设已成为国家参与经济全球化、掌握定价主动权的重要战略。以国际金融中心建设为主体，完善区域金融中心建设布局，加快推进金融市场和产品创新，培育一批具有国际影响力的金融机构，是当前我国金融业发展的战略选择。2016年12月，国务院批复的《规划纲要》明确提出广州建设区域金融中心，从国家层面赋予了广州金融改革创新先行先试、携领区域金融发展、更广泛参与国际金融合作与竞争的重大历史使命，广州金融业迎来了前所未有的发展机遇。

强大的发展优势：广州地处珠三角地区中心，具有联通港澳、辐射华南纵深腹地的独特区位优势。经过改革开放三十多年的快速发展，广州综合经济实力不断提升，2016年实现地区生产总值10604．48亿元，同比增长13%，地区生产总值连续22年稳居全国大城市第三位，雄厚的经济实力为区域金融中心发展奠定了坚实的市场基础。

金融业发展规模名列前茅：2016年，广州金融业实现增加值615．54亿元，占地区生产总值和第三产业增加值比重分别为5．8%和9．52%，金融业已经发展成为国民经济的支柱产业。截至2016年末，广州地区金融机构存款余额23953．96亿元，贷款余额16284．31亿元，资金实力居全国大城市第三；2016年，保险市场保费收入420．4亿元，居全国大城市第三；中国外汇交易中心广州分中心即期会员外汇交易累计成交额2306．33亿美元，证券基金交易累计成交额46746亿元，期货代理交易累计成交额25．95万亿元，产权市场交易累计成交额743亿元，均居全国大城市前列。截至2016年末，全市共有各类金融机构及代表处191家，其中银行类机构86家、证券期货类机构34家、保险类机构71家，各类金融机构网点近3000家，金融机构数量和网点密度居全国大城市前列。全市金融从业人员11．32万人，其中银行业从业人员5．92万人、证券期货业从业人员0．52万人、保险业从业人员4．88万人。

作为与广州金融业发展相配套的展会，广州投资理财金融博览会已成功举办了八届，成为国内最具规模和影响的金融盛会之一，为广州乃至我国金融业的交流发展起到了积极的促进作用。在广州市政府大力发展金融的利好政策下，2016年广州投资理财金融博览会将在亚洲最大展馆--广交会展馆隆重举办。本次大会由中国担保协会，中国金融办，中国投资理财促进会主办，以“创新、交流、合作、发展”为主题，进一步突出专业性、权威性和国际化特色，采取展览、论坛、推介会等多种形式，围绕广州的城市定位和金融业优势，抓住经济发展方式转型的契机，服务金融机构和企业，促进产业的合作、发展与共赢。与此同时，我们致力于与会者安排投融资项目配对服务，通过网络平台和面对面交流实现金融资本与创业项目的无缝对接，促成产业与资本的交流融合。

我们诚挚邀请您积极参与本次金融盛宴，相聚羊城、共同分享投资理财金融博览会带来的无限商机，并以专业的精神和理念竭诚为您提供服务。

展会定位：办成中国及世界最具规模及影响力的专业投资理财金融盛会。 金融博览会邀请函 [篇5]

各相关单位：

您好!一年一届的汉诺威工业博览会参观报名工作已经全面展开。这将是一场行业瞩目的国际盛会，是不容错过的商业良机。汉诺威米兰展览（上海）有限公司是主办方德国汉诺威展览公司在华的全资子公司，并且是德国大使馆唯一指定的出具汉诺威工业博览会展商和观众签证邀请函的单位。在此，我们特邀贵司参观汉诺威工业博览会！我们将提供门票，邀请函和行程等一站式服务！

如贵单位有计划参观2016汉诺威工业博览会，请速与我们联系！

展会一览

展览时间：2016年4月7-11日

展览地点：德国汉诺威展览场 - hannover exhibition grounds

开闭馆时间：9：00 ╟ 18：00

主办单位：deutsche messe

2016年面积：172,000 平方米 展商数量：5,000 家企业 观众数量：190,000 人次

展会网址：#url#

邀请函+门票价格

人民币1000元/人

邀请函在线申请系统将于2016年1月开通：#url#

参观团行程及价格 (参团即送邀请函和全展期门票，价值人民币1000元)

时间：2016年4月5-13日 （展期随团）

价格：人民币 25,000元/人 （展期参观+汉诺威市中心／周边城市游）

时间：2016年4月5-16日 （全程随团）

价格：人民币 32,000元/人 （展期参观＋巴塞罗那游）

展出主题：

工业零部件与分承包技术展 工业自动化展

能源展 数字化工厂展

新能源车辆展 研究与技术展

环保技术展

请发送详细资料，我们想： （回复传真号码：+86-21-6886 3797）

□申请邀请函 □申请邀请函并且报名参加参观团 人 数

单位名称 联系人 电话 传 真

email 网 址

咨询联系：

汉诺威米兰展览会（上海）有限公司 华君辰 小姐 / ms. suze hua

电话：+86 - 21- 5045 6700- 324 email：

传真：+86 - 21- 6886 3797 / 5045 9355 网 址：#url#

篇五:已上市公司全程金融顾问协议
2016公司上市庆典邀请函

公司上市庆典邀请函

尊敬的企业家：

您好！

我知道在创业赚钱这条路上，您可能听到过两种声音：一种声音认为，赚钱很辛苦，赚大钱很难，如果你认同这个观点，那么这些年你必然经历了创业的苦涩和艰辛、无奈和迷茫，在跌跌撞撞中碰的头破血流；另一个声音认为，赚钱很轻松，赚大钱很容易，如果你找到其中的窍门，那么你将踏上一条轻松赚钱、潇洒生活的财富自由之路！

现我们诚挚邀请您出席本次《ipo上市公司平台商业模式》高端活动，让我们企业一起业绩利润倍增，实现轻松赚钱、潇洒生活的财富自由之路！

华人民族企业联盟始创于2016年，是国内首家“平台商业模式”研究机构，首家“行业创新系统解决方案”供应商。联盟的使命帮助华人民族企业做强做大，走向世界。华人民族企业联盟秉承“正大光明”的宗旨，用“新战略”、“新模式”、“新资本”、“新组织”，帮助民营企业突破发展瓶颈，开拓创新视野，学习行业领袖系统智慧，导入当下企业持续发展新模式，分享未来财富倍增新秘诀，为中华民族伟大复兴贡献新力量！华人民族企业联盟巨资打造专家落地团队，为民族企业提供创新战略设计、平台商业模式、互联网新思维、落地跟踪辅导，支持传统企业快速成为行业龙头，完成企业由大到伟大的转变。联盟以“诚信共赢，追求卓越，利他爱人”为价值导向，立志成为全球企业战略联盟互助平台，让中国品牌改变世界，为实现中国梦奋斗不息！

主讲老师：华人民族企业联盟专家张泰来老师

会议时间：2016年10月24日（周五）9:00-17:30

会议地址：联盟总部（广州天河区珠江新城海安路16号南国会商务中心三楼华人民族企业联盟）

主题：《ipo上市公司平台商业模式》

中小企业从0到1000倍利润倍增全程实操体系

参与人员：诚邀有梦想、有实力的企业董事长、法人、股东、总经理，商协会会长。

报名截止时间：10月23日(周四）18:00

联系人：林万里 13751714643

电话：4000-199-131

温馨提示：

自驾车:可导航至珠江新城海安路16号

自助乘车路线：地铁5号线到谭村站d出口,直走至马场路右转，沿马场路(太阳新天地广场对面)左转至海安路16号(农业银行旁)京icp证150180号|京icp备12026130号-2|京公网安备11010802017565

活动行 v3.0.1© #url# all rights reserved.

公司上市庆典邀请函 [篇2]

上海港集装箱股份有限公司（简称：上港集箱；代码：600018）自2000年7月19日在上海证券交易所上市交易以来，受到众多投资者的热心关注。在过去的一年中，上港集箱在经营管理和公司治理等方面都取得了长足的进步。为了让广大投资者对上港集箱有更多的了解，加强投资者与上市公司的沟通。拟于2001年8月28日（星期二）邀请广大投资者参观上港集箱，并召开投资者与公司领导座谈会，诚邀广大投资者拨冗光临。

活动安排如下：8月28日下午由公司车辆接送，前往上港集箱外高桥码头二期、三期参观；并召开投资者与公司领导座谈会。

报名方式：希望参加本次活动的投资者通过传真方式将通讯地址通知公司，得到确认后，公司将发书面通知告知参加者本次活动的具体事项。

注：为保证码头生产的正常进行，本次活动将按报名先后次序，邀请前100位报名者参加本次活动。敬请广大投资者谅解！

公司联系电话：56443578转541或543分机

传真：56441469

联系人：周战海张欣

此致敬礼

上海港集装箱股份有限公司董事长：陈戌源

总经理：陈宝钦

2001年8月21日

公司上市庆典邀请函 [篇3]

并购重组作为我国进行经济结构调整的重要手段，将不断在培育新兴产业、淘汰落后产能、提高资源配置效率上发挥重要作用。2016年以来，我国企业并购数量和并购金额双双翻倍增长，并购活跃度和并购金额创下六年以来历史新高。

在各个行业通过兼并重组聚合优势生产力的大趋势中，成长型中小企业的发展路径，一类是继续延续小而全的传统，靠单打独斗不断提升产能、扩大销售、加强管理、引进人才，虽然企业在发展过程中能始终保持绝对的独立性，但是会面临发展速度的制约以及发展到一定阶段的瓶颈，同时企业还需要具备承受各类系统风险的能力；另外一类是充分发挥自身的核心竞争力，走高专精强道路，而在资金、市场和人才等方面选择合作方进行优势互补、合作共赢，如果合作方属于产业领军者，而双方达成的也是一种互利互惠的合作模式，这时候企业往往能实现一种爆发式的跨越式发展。在产业整合的大背景下，中小企业主应该根据自身产业及企业情况，制定适合于自身发展的企业战略。

本次“2016全国上市公司重组并购论坛”，由核心媒体、行业协会和专业投融资机构联合发起，一是邀请国内不同领域的相关专家共同就中小企业并购重组核心议题进行探讨；二是在全国范围内筛选账上现金流充裕，有明确的并购需求的优质上市公司齐聚西部，为有合作意愿的中小企业搭建一个对话和交流的平台。

对于企业来说，参与到这次活动中可能获得的收益主要有：

把握行业整合动态，了解并购重组的必要信息和相关模式，为企业长远的战略制定提供参考

与以上市公司为代表的产业资本建立起一种适当的联系，双方通过对各类合作模式的探讨，帮助企业更为全面和客观地评价自身在全国产业中的定位及未来发展方向

对于有实际并购重组需求的中小企业，能够获得政府和专业机构的咨询和协助，从而从企业角度出发选择最合适的资本方，选择最有利于中小企业长远发展的合作模式

“2016 中国上市公司并购重组论坛”

项目邀请函

2016 年7 月27 日

中国成都 明宇尚雅酒店

会议组委：

主办单位： 每日经济新闻、成都商报

协办单位： 云资本、明宇金融广场

指导单位： 中国上市公司协会

全国媒体支持： 中国经营报、南方都市报、东方早报、法制晚报

全程网络支持： 新浪四川

全程法律支持： 北京盈科（成都）律师事务所

论坛参会嘉宾名单：

胡汝银 上海证券交易所研究中心主任

赵令欢 联想控股副总裁、联想弘毅投资顾问有限公司总裁

陈辉 复星谱润投资副总裁

王巍 全球并购研究中心秘书长，万盟投资管理有限公司董事长

胡华勇 国信证券副总裁

沈国权 锦天城律师事务所高级合伙人（二任发审委员）

“2016 中国上市公司并购重组论坛”

项目邀请函

会议特点

专业

中小企业由于缺乏专业的资金部门，在收购与重组谈判中往往处于弱势，本次论坛由专业投融资机构作为协办方及服务方，全程帮助企业设计重组方案、价值评价和资金选择、统一协调律所、会计事务所等外围资源，同时也可应项目要求协助谈判

务实

企业参与本次论坛无须交纳任何费用，但其项目需严格符合主办方所提出的各类标准，同时项目方需承诺信息的真实性和可靠性

私密

在本次论坛的工作流程中，所有涉及项目操作的筛选、调研及服务都是交由专业机构完成的，项目在入围之前将签署正式的保密协议，在操作过程中并购重组双方的企业信息和需求信息仅在针对对接双方同意的情况下对互相开放，任何第三方机构不得在未经允许的情况下获悉或披露相关信息

“2016中国上市公司并购重组论坛”

项目邀请函

所推荐企业的类别

有被并购需求的企业

①具有革命性的替代性技术或创新性服务，目标市场达到较大规模，毛利率高于行业平均水平，企业有强大的研发实力，产品已经投放市场，需要资金和其他多种资源推动企业迅速发展

②行业不限，连续三年及以上稳定生产经营，产品占领区域市场30%以上份额，净资产、销售额、利润率与市场份额相匹配

③企业拥有核心资产（土地、厂房、设备等），因资金不足或经营不善需要寻求合作方共同发展或将资产整体出售，净资产价值在3000万人民币以上

寻求并购重组对象的企业

行业不限，需提出明确的对目标企业的各类要求，比如销售额、利润指标、渠道规模等

重点行业

⑴房地产 ⑵连锁零售 ⑶医药及医疗器械 ⑷环保技术 ⑸新能源 ⑹矿产及相关产业 ⑺机械制造⑻食品饮料⑼电线电缆行业 ⑽化工原料及加工 ⑾文化传媒⑿建筑建材 ⒀互联网 ⒁新材料

项目报名相关

参与项目需向组委会提出申请并进行登记，有被并购需求的企业需填报《项目信息调查表》，寻找并购目标的企业需先提出要求，组委会根据情况进行一对一沟通

4-5 个工作日内组委会将告知项目的入围情况，期间工作人员将对项目信息进行必要的核实及补充

篇六:已上市公司全程金融顾问协议
2015银行新员工培训计划

第1篇：银行新员工“C.A.N.”培训计划

一、实施新员工“C.A.N.”计划的背景及目的

2015年，中信银行拥有30家一级分行、20家二级分行、493家营业网点、15,070名员工，并于07年4月在上海、香港两地同步上市，经营和管理步入一个新的发展时期。随着业务的快速发展，机构和人员规模不断增加，每年全行都有几千名新员工加入。其中，既有大学毕业生也有社会招聘人员，个人的经历、背景等存在很大差异。业务的快速增长和现有人员紧张的矛盾日益突出，要求新员工更快地适应岗位工作要求。

2015年以前，全行新员工培训缺乏统一规范的要求，各分行在新员工培训内容、形式、组织管理模式等方面存在很大差异，培训效果也参差不齐。内容方面，有的分行仅对新员工进行点钞、辨伪、计算器等业务技能的培训，有的已经系统安排了企业文化、主要业务发展战略、礼仪、沟通、公文写作等方面的培训；形式方面，大部分分行停留在单一的集中面授培训阶段，做得比较好的分行已开始综合采用拓展训练、模拟银行上机操作、师傅带徒弟、管理培训生制度等多种形式；组织管理模式方面，普遍缺乏有效的激励约束机制，新员工主动学习的积极性和热情没有充分调动起来。一方面，新员工上岗后，对中信银行的业务和管理规章制度不够熟悉，难以很快独立承担岗位工作，业务压力大而人员相对紧张的矛盾没有得到缓解，更重要的是存在潜在的操作风险；另一方面，由于缺乏合理的引导，新员工难以尽快融入新的团队和集体，原本对工作的满腔热情和憧憬转变成满心失望，造成很大的心理落差，出现新员工在试用期内离职的现象。

如何让全行的新员工都接受统一、标准化的培训？如何让他们具备基本的职业技能和素养，掌握岗位必备的知识和技能？如何让这些来自不同背景的新员工尽快接受中信文化，融入所在团队？如何缩短他们的适应期，更快地成为一名合格的员工？这些已成为全行培训管理者必须尽快解决的问题。

二、新员工“C.A.N.”计划的主要做法

从培训对象角度看，新员工是一个特殊群体，他们从事的岗位工作覆盖银行经营管理的各个方面，要做到统一，首先必须深入了解我们的客户，也就是全行各用人单位对新员工培训的期望，把握新员工群体共有特点，明确各个岗位对新员工的整体要求。为此，2015年3至4月，中信银行总行培训中心启动了新员工培训调研活动，发放了近百份问卷，全面覆盖总行各部门、各分行人力资源部、业务部门及重点支行，了解了对新员工的培训期望、各分行现行的新员工培训做法。同时，对IBM、微软、英特尔、索尼、惠普、海尔、联想、宜家等国内外企业新员工培训进行了调研。

在调研问卷分析中，我们结合逻辑思维方法和数量关系分析方法，对全部调研问卷分别从经营/管理、所在地域、分行规模等多个维度进行分类汇总分析、归纳、整理，力求透过现象看本质，把握新员工培训的内在规律，满足各方面对新员工培训的需求。通过整理调研问卷和走访调查，我们认识到，新员工入职培训体系建设需遵循以下基本的原则：

一是要基于新员工能力素质要求设计培训课程和培训形式；二是要在推出课程体系的同时提供分行拿来即用的标准化的培训课程；三是要辅之以规范化的制度要求来确保培训体系的落地实施；四是要有特色的包装设计来树立中信银行新员工培训的品牌。

为此，我们明确了以下总体思路：中信银行新员工入职培训体系以“新员工能力模型”为基础，以“管理为体、课程为用”为基本架构，采取在线学习、集中面授、基层实习、在岗培训等阶梯式、混合式培训形式，以全程“学分制管理”为保障，最终实现将新员工转化为合格的“中信人”、“职业人”、“岗位人”的目标。

（一）新员工能力模型

根据美国学者斯潘塞1993年提出的著名的素质冰山模型，个体素质划分为表面的“冰山以上部分”和深藏的“冰山以下部分”。其中，“冰山以上部分”包括基本知识、基本技能，是外在表现，是容易了解与测量的部分，相对而言也比较容易通过培训来改变和发展。而“冰山以下部分”包括社会角色、自我形象、特质和动机，是内在的、难以测量的部分。它们不太容易通过外界的影响而得到改变，但却对人员的行为与表现起着关键性的作用。

根据这一理论，我们从知识、技能、职业素质、核心价值观四个维度构建了新员工能力模型。同时明确，具备团队合作、自我发展、压力管理、沟通、问题解决、服务意识等职业素质，可以成为“职业人”；掌握行业及行内的各类知识和技能，可以成为“岗位人”；形成诚信、创新、融合、奉献、卓越、凝聚的价值观，才可以成为“中信人”。

（二）新员工培训体系架构“C.A.N.计划”

通过对新员工从入行到转正的全流程进行深入分析，我们制定了新员工培训的“C.A.N.计划”（即Camping Learning培训营、Action Learning基层实习、Navigation在岗培训这三阶段的首字母缩写），寓意整个体系是以能力为导向的，新员工入行后通过C、A、N三个模块的培训，迅速实现从“不能”到“能”的飞跃。

1.培训营（Camping Lear-ning）

培训营阶段是新员工入行后接受系统培训的第一阶段。为了设计科学、合理的课程体系，我们首先对新员工能力模型中的各项能力要素进行解析，从中提炼出该要素的内涵，并导出其对应的培训要点；其次，将培训要点进行归类整合，明确课程名称、编码、课程目标、课程对象、课程来源、学习方式、评估方式、学时、学分等要素，形成具有中信银行特色的新员工培训课程体系。

培训营阶段包括在线学习和集中培训两个阶段。在线学习阶段，新员工自行登录网络学院学习电子课件；集中培训阶段，采取封闭式集中面授的方式，学习组织文化、组织架构、规章制度、业务知识、职业素质等。讲师主要由本单位的领导、业务骨干、外部讲师组成。同时，安排拓展训练、业务模拟操作和新老员工座谈会等活动，时间不少于五天。考核方式为笔试，合格可获得相应学分。在这一阶段，重点是强化新员工对制度流程、业务知识和技能的掌握，提高职业素质，感受并认同中信银行文化，快速融入中信银行这个大家庭，完成向“中信人”的转变。

在线学习阶段，针对核心价值观、行内通用知识模块，我们将企业文化、银行业务和产品、规章制度等制成“新人珠峰攀登之旅”系列电子课件，利用网络学院学习平台，为全行新员工提供统一化、标准化的培训课程资源。为增强学习的趣味性和挑战性，该系列电子课件以攀登珠峰的形式展现，每个节点是一门课程，点击后进入单门课程的学习，具体包括：

“中信之道”：中信银行陈小宪行长对新员工培训体系建设高度重视，专门录制了《行长寄语》，表达对全行新员工的殷切期望；《中信发展史与战略规划》，采取文字、声音、视频、多媒体动画等方式，详细展示了中信银行的发展历史、组织发展、竞争优势、战略方向等。

“中信之业”：由总行各主线业务部门负责人讲解我行公司银行、零售银行、国际业务、资金资本市场业务、投资银行、汽车金融、托管等业务的发展战略、业务流程，录制成流媒体电子课件。同时，根据主线业务产品手册制作基础业务介绍的电子课件。

“中信之治”：由总行各主要职能管理部门负责人讲解风险管理、人力资源管理、合规文化与管理、计划财务管理、会计管理等管理模式，录制成流媒体电子课件。

“中信之规”：将银行业从业人员职业操守、中信银行员工行为守则（试行）、中信银行员工廉洁从业规定、中信银行劳动合同制管理办法（试行）、中信银行员工考勤管理办法等16个规章制度，制作成电子书。

“新人珠峰攀登之旅”系列电子课件推出后，我们根据我行经营管理的发展情况不断对其进行更新。例如，2015年6月我们启动了课程更新升级工作，第一批开发的19门课程中有17门进行了局部内容更新，公司银行、会计管理这2门课件进行了全面重新录制开发，同时新增录制了信贷管理、托管业务、资金资本市场业务等3门课件，电子课件内容不断丰富完善。

2. 基层实习（Action Learning）

在基层实习阶段，新员工在分行的对口部门轮岗及支行一线进行上岗实习，熟悉分支行基本业务流程和操作程序。实习期间，培训主管部门还会组织新员工进行课题研究或组成读书小组，统一推荐选读书目，如《高效能人士的七个习惯》（柯维著）、《从优秀到卓越》（柯林斯著）、《创新的十个面孔》（凯利著）、《赢》（杰克·韦尔奇著）、《幸福与经济学》（弗雷、斯塔特勒著）等。基层实习时间一般为1-3个月，分行可根据实际情况进行调整。新员工在实习期间要至少完成一个课题的研究，并在实习结束后提交课题研究报告和学习心得。实习单位对新员工实习期间的表现进行考核，考核合格可获得相应学分。这一阶段，重点是使新员工了解基层业务，提升职业素养，完成向“职业人”的转变。

3.在岗培训（Naviga-tion）。

在岗培训阶段主要采取导师制的方式，由所在部门为新员工指定管理人员或业务骨干担任导师，通过正式和非正式的途径将知识、经验、技能传授给新员工。时间从应届毕业新员工上岗开始到试用期结束为止。在岗培训期间，培训主管部门还可组织新员工到优秀分行、同业进行参观交流。辅导期结束后，由导师对新员工上岗期间的工作、学习及思想品德等表现进行评估。考核合格可获得相应学分。这一阶段，重点是通过导师的辅导，使新员工尽快掌握任职所需的知识、技能，解答新员工日常工作中遇到的问题，实现向“岗位人”的转变。

（三）管理制度

为确保新员工培训的顺利实施，我们制定了《中信银行新员工入职培训管理办法》：

一是明确了总分行培训管理部门、用人部门、实习单位等的职责分工。其中，总行培训中心和分行培训主管部门是新员工培训工作的组织管理机构，总行培训中心负责把握方向、制定标准、引领前沿、整合资源，分行培训主管部门是分行新员工培训和总行新员工基层实习的组织实施部门。用人部门负责向培训主管部门反馈新员工的培训需求，协助培训主管部门制定新员工的基层实习计划，并负责于新员工的在岗培训阶段为其指定导师，有效推动导师制的实行。基层实习单位负责按照新员工基层实习的具体方案组织实施；

二是详细规定了从新员工培训计划制定、课程资源准备、师资资源准备、导师资源准备到相关材料准备的规范要求。培训主管部门应于新员工入行前备妥《中信银行新员工学习手册》，于新员工入行时发放给每位新员工。另需准备好《中信银行在岗培训导师指导手册》，并于新员工上岗结成“师徒对子”后发放给导师。

三是规定了“C”、“A”、“N”各模块的培训实施、考核评估和学分管理要求。新员工培训期间，所有考核的结果按权重累积，并于培训结束时计算出总分。新员工转正定级前必须修满所要求的学分，其中培训营阶段不少于45学分，基层实习阶段不少于15学分，在岗培训阶段不少于15学分。

统一、规范的管理制度成为“C.A.N.计划”顺利、有效实施的重要保障。但是，仅仅制定了制度还不够，企业管理者遇到的最为头疼的问题是有制度不执行。为此，我们将各分行新员工培训执行情况作为年度分行培训工作考评的重要指标之一，同时根据新员工考核结果评选优秀新员工并进行表彰。以2015年总行新员工培训为例，我们经综合小组自评、分行推荐和实习报告评审，从九个小组中共评选出九名优秀学员，在新员工培训总结会上进行公开通报表彰。在这些优秀新员工身上，体现了总行员工的精神风貌，他们在认真学习的同时给分支行提出了很多宝贵的建议。

（四）宣传与推广

从市场营销的角度看，一个好的培训产品要获得市场的认可，必须配以合适的宣传推广策略。新员工入职培训体系是中信银行历史上第一个体系建设项目，为了让全行上下了解并真正落地推行，我们设计了详细的营销推广方案：

一是统一编写《新员工培训管理手册》、《新员工学习手册》、《在岗培训指导手册》、《新员工培训在线电子课程示例》，并印刷成册，分发到每位新员工手中；

二是统一设计宣传展板、海报、易拉宝、折页、logo、主题标语，并将印刷版刻录成光盘下发，各分行可以自行印刷；

三是在2015年全行培训工作年会上，总行培训中心向各分行详细介绍新员工入职培训体系，各分行人力资源部负责人和培训管理员近60人参加。大家对新员工入职培训体系的研发背景、核心理念、主要阶段、管理要求、电子课件等有了系统把握，同时就如何结合各分行新员工培训工作的实际情况有效推广落实进行了深入研讨。全行培训管理人员共同参与，积极投入，群策群力，为新员工入职培训体系的推广落实奠定了基础。

新员工入职培训体系推出后，各分行积极响应，结合分行实际进行了有效地推广和实施。自2015年起，各分行在新员工培训方面全面采用了“C.A.N.”计划，并因地制宜，创新地开展了“新人珠峰攀登之旅学习双月”活动、“新月计划之五星训练营”活动，编写《人聚四海、才纳八方中信银行杭州分行新员工培训十二讲》等等。“新人珠峰攀登之旅“电子课件登录学习率达到100%。全行新员工培训实现了统一化、规范化、标准化，经过培训后，新员工能够很快适应岗位工作要求，达到了预期效果。同时，打造我行新员工培训的品牌，提升我行在人才市场上的影响力。

以总行2015年新员工培训为例：当年总行共招收了41名新员工，培训营阶段，总行各部门负责人为新员工讲授了公司银行、零售银行、国际业务、资金资本市场业务以及风险管理、合规管理、人力资源管理、办公管理、行政管理、支行经营管理等课程。部门负责人对业务战略和管理模式的解读高屋建瓴，生动精彩，在课堂上赢得了阵阵掌声。基层实习阶段，新员工分别赶赴总行营业部、大连、南京、杭州、重庆、武汉、沈阳、西安和苏州等九家分行实习三个月。期间，新员工撰写了大量学习报告，对各阶段的实习内容和心得体会进行了及时回顾和总结，取得了很好的效果 。“导师制”在岗培训阶段，总行培训中心举行了简短而隆重的拜师仪式。新员工敬茶拜师，一声“师傅，请喝茶”表达了新员工拜师求教的真心；导师赠书收徒，一本本《我与中信》传递了导师收徒授业的真情。一阵阵的掌声见证了师徒的情义。一杯香茗，一份薄礼，深深一躬，这种传统的方式带着新的活力、新的寓意，将师徒紧紧地联系在了一起。这种深深的情谊是新员工步入工作岗位后更快成长的强有力基础。

总之，中信银行新员工入职培训体系的推出，实现了新员工培训工作的“四个统一”：统一了全行新员工培训的组织形式，统一了课件体系，统一了培训操作流程，统一了考核机制。通过统一、规范的培训，为新员工灌输统一的价值观、经营管理理念，系统了解我行的业务流程、规章制度，为做一个合格的中信人打下了基础。

三、开展新员工“C.A.N.”计划取得的主要成效

（一）“C.A.N.”计划统一了全行新员工入职培训的组织形式、课件体系、操作流程、考核机制，改变了以往各分行在新员工培训方面参差不齐的状况。“CAN计划就像一个模子，是我们打造合格新员工的一个模子，是有中信银行特色的模子”，总行培训中心总经理如是说。

（二）“C.A.N.”计划有效提升了全行新员工培训的质量和效果，大大缩短了新员工适应岗位工作的时间，获得了各分行和总行各部门的充分认可，提高了用人部门的工作效率，为业务发展和经营管理提供了合格的人力资源，最终促进了业务的持久发展。2015年以前，新员工上岗后往往需要近一年的时间才能基本适应岗位工作要求，同时试用期结束时，由于缺乏约束机制，转正成为了一种形式；实施“C.A.N.”计划后，用人部门普遍反映，转正成为一种有效的激励手段，基本上新员工在试用期内即可胜任岗位工作要求，而且主动学习意愿、参与意识和创造性更强了。有的新员工不仅很好完成了本职工作，还就部门的其他工作提出了很多好的意见和建议，“新员工不再是‘生手’的代名词，而真正是部门的新鲜血液，是带着活力、激情、创造力的一股清泉，团队整体的绩效都提升了”，业务部门负责人如是说。

（三）“C.A.N.”计划促进了新建行业务尽快步入正轨。新建行成立之初，几乎全部都是来自不同企业、有着不同背景的新员工，新员工培训的成效决定了新建行业务能否正常开展。2015年以前新建行培训采取总行业务指导的形式，“C.A.N.”计划实施后，新建行员工的培训得到了系统的指导和支持，不仅掌握了业务知识和技能，而且尽快融入了中信银行的文化，促进了新建行的业务发展。“作为新建分行，有了CAN计划，我们心里更有底了，业务发展更有后劲了”，新建分行人力资源部负责人如是说。

四、问题及进一步完善新员工“C.A.N.”计划的设想和计划

从2015年至今新员工“C.A.N.”计划的实施情况来看，该计划存在的主要问题：一是该计划仅覆盖新员工通用知识和技能培训，尚未与我行各专业技术序列岗位所需要的专业知识培训有效配合；二是随着业务发展和新员工素质结构的变化，该计划培训内容需要持续的更新和完善。

下一步，总行培训中心将针对各专业技术序列新员工所必备的专业知识和能力、培训内容和培训活动进行深入研究和设计，进一步丰富新员工“CAN”计划的内涵，全面提升新员工的知识和能力水平。同时，适时组织研发集中培训阶段的面授课程研发，同时根据银行战略发展和业务需要对原有的珠峰攀登之旅系列电子课件进行更新和完善。

五、结论

新员工入职培训体系建设是一次有益的探索和实践，为我行今后领导力培训体系和专业技术序列培训体系建设积累了宝贵经验。在实施该计划的过程中，我们深深体会到，人力资源管理者要深刻理解业务合作伙伴这一角色的深刻内涵。把业务部门当作合作伙伴，遵循“以客户为中心、以价值为导向”的原则，我们的培训工作就有了不竭的动力和源泉。从这个角度看，培训也要以客户为中心。只有“以客户为中心”，我们才能跳出培训来看培训，找准自己的定位，将我们的时间和精力用在最大程度满足客户的需求上；只有“以客户为中心”，我们才能做到“一手抓管理，一手抓服务”，在提出管理要求的同时为客户提供全方位的解决方案；只有“以客户为中心”，我们才能找到评价自己工作的准则，才能不偏离培训工作的价值创造的轨道，在为企业培养出更多的优秀员工的同时，为全社会的人才培养与发展贡献力量！

第2篇：银行新员工培训计划

简介

为尽快提高银行员工的业务技能和综合素质，更好的帮助新员工在最短时间内融入银行工作氛围，适应新的工作环境，东南银通银行培训中心根据银行新进员工的特点和多年培训经验的积累，从不同角度入手，进行系统、全面地培训，从而强化新员工的职业认同感，加强新员工的专业知识与专业技能。

培训对象

银行新入员工

培训方式

启发式讲授、互动式教学、体验式学习，小组讨论、案例分析、角色扮演、情景模拟等

培训大纲

一、新进员工职业素养培训

简单的讲，新进员工职业素养就是一种工作状态的标准化、规范化、制度化，即在合适的时间、合适的地点，用合适的方式，说合适的话，做合适的事。使新进员工在知识、技能、观念、思维、态度、心理上符合职业规范和标准。具体包括：新进员工职业素养包含职业道德素养、行为规范和职业素养技能三个部分内容。

二、银行基础知识

1、银行知识与业务：详细阐述了包括中国银行业概况及经营环境：银行存款业务、银行贷款业务、银行其他业务；银行管理知识在内等基础内容。

2、银行相关法律法规：具体包含有银行业监管相关内容、银行主要业务法律规定、银行相关民事及商事法律基本规定、以及银行业犯罪及刑事责任等知识点。

三、银行员工技能训练

1、银行礼仪培训

2、银行柜面操作技能培训

学习和熟练点钞技术，锻炼点钞的基本功，还有珠算、数字录入、记帐、计息、翻打传票、货币的识别与防伪等内容，使新员工能很快地掌握银行工作的基本技能，尽快地适应工作流程。

3、银行业务操作技能培训

4、银行营销技能培训

第3篇：银行新员工培训计划

一、培训目的：

1.引导员工思维，聚焦员工目标，塑造积极心态，树立职业意识、提升职业素养，加强员工的严格严谨态度和求真务实精神，从而获得企业与员工的共同快速成长；

2. 员工了解自己的兴趣特长，准确定位自己的职业方向，从而提升员工的稳定性和忠诚度，达到有效留人、育人、用人；

3.帮助企业与员工有效沟通，实现高效团队，进一步塑造新员工敬业、创业、提供国际一流产品和真诚服务的企业文化；

4.帮助员工养成一流的银行服务礼仪，提升个人和企业美好形象。

5.充分了解服务营销的重要性，掌握现代银行业必须具备的营销理念，并掌握在实际操作中运用。

二、课程对象：

银行新招聘员工以及入职两年以内的新员工。

三、课程简介：

如何使新员工能以最快的速度融入公司？如何能让新人以良好的心态、出色的成绩为企业创造产出？这是每一个成长中的企业都必须面临的问题。

一个新人在企业的成长与发展要经过一个较长的过程：一个新人要摆脱外来者的心态，一般需要6个月左右的时间；而一个新人要真正理解与接受公司的文化，实现为企业创造价值，需要2年甚至更长的时间。

“如何在较短的时间里使新人建立归属感？如何让新人更好了解和融入企业文化？”

“如何使新人迅速进入工作角色，并建立良好的同事关系？”

所有这些问题都是企业经常面对的问题。

四、课程模型：

根据员工能力冰山模型：冰山上（职业资质、职业技能、职业规范）和冰山下（职业心态、职业道德、职业意识），从深层次冰山下隐形部分出发，最终落实到冰山上显性部分。

五．授课方式：

启发式讲授、互动式教学、体验式学习，小组讨论、案例分析、角色扮演、情景模拟、管理游戏、导师将多年的实际工作经验与案例开放式与学员分享。

六、课程时间：4-5天

七．课程内容：

一）职业心态

职业化必备12种心态

二）职业道德

a.敬业精神

b.责任意识

c.团队精神

三）职业意识

14项职业意识

四）职业规范

杰出员工的16个习惯

五）认识企业与我

六）职场沟通与人际关系处理

a.沟通方式选择

b.沟通关键点

c.沟通礼仪

d.如何与上司沟通

e.如何与同事沟通

f.如何与客户沟通

七）时间管理

预先规划

要事第一

行动日志

八）有效会议

有效会议管理8大步骤

九）商务演讲

十）职业形象与礼仪

男士着装礼仪

女士着装礼仪

电话礼仪

坐姿、站姿、走姿规范

各种礼节

办公室礼仪

用餐礼仪

公共礼仪

十一）主动服务营销

营销理念树立

银行客户服务意识

银行销售技巧

十二）银行业必备专业知识

银行业从业职业操守

银行金融知识

银行金融产品服务介绍

银行常用法律基础知识

中国银行业发展趋势

第4篇：银行新员工培训计划

市场竞争中，人才是企业核心竞争力的第一要素。国内商业银行或已股改上市的股份制商业银行都拥有一支规模庞大的员工队伍，如何盘活存量的人才储备，尽快提高人才的数量和质量、改善人才的结构，是确立国内银行在竞争中制胜地位的紧迫需求。当务之急，是建立、完善银行员工培训计划体系，强化中国银行业从业人员的培训。

一、国内外商业银行之间的差距分析

客观评价和分析当下中国银行业的竞争力态势，引导中国银行业抓住机遇，保证平稳过渡，并争取在国际金融竞争中居于有利地位，对于我们制定竞争策略、维护金融业健康发展，深化金融体制改革具有全局性意义。

商业银行竞争力评价指标体系分为两个层次:现实竞争力指标(包括市场规模、资本充足性、资产质量和安全性、资产盈利能力、资产流动性管理能力、国际化业务能力);潜在竞争力指标(包括人力资源、科技能力、金融创新能力、服务竞争力、公司治理及内控机制)。现实竞争能力是指银行在当前条件下所表现出来的生存能力。而潜在竞争力则代表了实现这一现实竞争力的进程。

我们从以下几个关键指标来分析国内外商业银行之间的差距。

(一)盈利能力之比较

在"分业经营"的管理模式下，国内银行经营同质化致使行业内存在同层面的低水平竞争状况。目前，国内银行盈利能力主要取决于资产扩张效率与资产盈利能力即存贷利差收入，占总体盈利水平的90%以上;而中间业务创利能力是国内商业银行的薄弱环节，依然未摆脱种类少、收入占比低、盈利能力差的状况，其总体盈利水平在10%以下。

20世纪的最后十年，美国银行业信贷业务日渐萎缩，为此，ZF和美联储陆续出台了一系列政策，促使商业银行实现业务多元化。例如，鼓励商业银行特别是具有人、财、物优势的大银行，全面"转产"，开发以金融衍生品交易为主的附营业务。正是这些政策的陆续出台，给美国银行业带来了丰厚的利润。在90年代后半期至本世纪初，美国商业银行非利息收入实现了两位数的增长;非利息收入在银行整个经营收入中所占的比重从1980年20.3%、1993年的35%上升到2002年的41.9%。到2015年，美国商业银行业更是取得了1205.78亿美元这一创历史记录的纯利，与上年同比增长了14.2%，当年非利息收入在银行整个收入中所占的比重也接近50%。需要强调的是，大银行从附营业务获取的利润，其实远不止占总收入的50%!从90年代中期开始，金融衍生品交易所产生的利润，已成为大约100家全世界最大的商业银行的主要盈利来源。

作为未来银行的业务发展方向，中间业务创利水平代表银行创造高附加值金融产品的能力，而其收入水平将更能反映银行的经营管理水平和竞争实力。国内商业银行中间业务创利能力的薄弱最主要的原因固然有政策因素，但归根结底是缺少熟悉中间业务的人才。

(二)银行对中高端客户私人业务服务能力之比较

近年来，美国银行把以往用于公司客户的一些服务手段，用来对中产阶级以上的"高端客户"提供私人理财服务。为这些"高端客户"提供理财服务的，除了银行自身或外聘的投资专家，还可能会有税务专家，或公正机构的公证人。他们共同的任务就是为每一位客户量身制定一些经营计划与投资计划，把他们当作小型机构(或者说是小型公司客户)来对待，使他们的金融资产能规避风险，并得到保全和升值。

国内商业银行在近两年才开始尝试建立个人客户经理队伍，服务中高端个人客户的战略转型刚刚起步，处于一个销售银行产品给客户的营销员阶段，根本谈不上替客户理财和规划;个人客户经理队伍与国外商业银行在经验、知识结构、了解和熟悉国际规范、国际准则等方面有相当大的差距。

(三)传统银行借网络走出新路径之对比

十年前，美国一家名叫"安全第一(SecurityFirst)"的网上银行呱呱落地。它的出世，成为美国整个银行业全面转型的先声。以网络技术为手段，这家银行为客户提供全天候24小时服务，业务涉及信息传递、数据查询和交易支付等各项传统银行业务。借助网络手段，网上银行无需修建遍布各地的营业网点、雇用大量柜面操作人员、支付昂贵的办公费用，所以其经营成本只占营业收入的15%，仅为传统银行的1/4。比尔.盖茨预言:"随着网上银行的出现，传统银行将是在21世纪灭绝的一群恐龙。"为了幸免于难，近几年来各国传统银行纷纷拿出巨资开办自己的网上银行。美国人由于此前已长期使用信用卡，电脑普及率和因特网走在世界前面，因而很容易接受网上银行业务。目前，美国传统银行原来手工办理的存贷款业务几乎都转到网上银行。而花旗、汇丰等银行不仅提供个人网上银行的各项服务，而且对于公司客户，他们可以提供完善的现金流管理平台、财务顾问系统，运用知识进行营销。

国内商业银行也看到了网上银行的发展趋势，招行、建行、工行等紧跟潮流，在国内市场中占有一席之地。但用国际水平衡量差距仍是很大，症结之一是银行技术人才队伍数量、质量的不适应。

综上所述，不管是现实竞争力指标还是潜在竞争力指标，国内外商业银行之间的差距归根结底是体现在人员的知识结构和知识水平的差距上。

二、国内外商业银行员工培训计划体系的现状对比

这种人员的知识结构和知识水平的差距，有多种原因。缩短这种差距的有效途径是强化中国银行业从业人员的培训。不久前中国银行业从业人员资格认证委员会的宣布成立，无疑具有非比寻常的意义。要逐渐地推进中国银行业从业人员资格考试认证体系的建立，银行业对从业人员的培训要逐渐走上秩序化、专业化、正规化的轨道，花大力气培养和造就一大批自己的一流专业人才，切实提高整体素质，从而达到提高服务水平、满足社会各界人士对金融服务需求的目的。

下面，试分析国内外银行员工培训计划体系的差距。

(一)以花旗、大通为例，看国外银行员工培训计划体系的建设、运作

花旗认为"对企业员工培训计划不仅是适应日益变化的金融发展与日剧激烈的金融竞争的需要，而且对降低劳动产出比率也十分重要"。他们把培训定位于"既有基于技能的培训、又有与顾客相关的培训，还有员工自我发展的培训"。每年平均每人培训达5天以上，培训的费用支出更是相当之高，在20世纪90年代，仅用于波兰分行120人的电子银行业务一项培训费每年就达40万美元。

花旗把对员工培训计划作为一项长期战略，从中发现人才，发展企业。花旗在使用平衡计分卡管理绩效之外，还开发了能力测评体系以测量员工的能力(把该岗位的能力胜任模型和测评后每位员工的实际能力水平相对照，以决定该员工的培训和提升晋级等问题)。此外，花旗时刻怀有人才的"危机感"，采取有效措施防范因人才流动而形成的"人才陷阱"，对人才进行"备份"，有效应对高尖人才的断层和流动。

大通曼哈顿银行重视培训、重视人才的主要表现形式是在对教育费用的重金投入上，平均每年对教育经费的支付就达5000万美元。大通总裁曾说过:企业的实力是一定要让人才队伍超前于事业发展，才能更快地适应国际金融市场并得以发展。

大通设置专门培训机构和专职人员，大通的职员培训部门是由83个有经验的培训管理人员组成，其主要任务:

1、为领导提供员工教育的有关信息，如本年度培养的具体人员、培训的基本项目、培训的结果;

2、负责领导与员工之间的信息交流，定期组织员工与领导会面，把员工的想法和愿望反馈给领导;

3、根据领导或董事会的要求，组织员工撰写个人年度培训计划;

4、认真执行年度员工培训计划，组织落实各种培训工作。如他们的职工教育技能培训可分月进行，趣味性的培训每周二次，尤为重视学员的心理素质培训，让学员所设的各种各样的困境中，训练战胜并超越自我的能力，等等。