风险管理承诺书
成考报名 发布时间：09-20 阅读：
篇一:风险管理承诺书
风险控制要求及承诺书
一、倉位數量安全要求
各單位及客戶必須按申請額度建倉或布倉，建倉時不允許偏離批準額度的+20%，由財務部事後抽查各單位及客戶交易賬戶。如出現較大偏離預計數量變化時，由董事會決定終止或修正操作方案。
二、操作過程安全要求
操作過程如出現異常變化：發生偏低收益目標安全邊際價格時，由本公司儲備資金進行護盤操作；發生偏高於建倉成本安全邊際價格時，由合作夥伴負責洗盤吸籌操作。其它操作資金聽從公司按排時間和點位。
三、買賣時誠信度要求
操盤時，各單位人員及客戶由本公司專門負責的對口責任人，員與公司簽訂保密協議書，合作單位負責人與本公司簽訂保密協議書，客戶由責信度才能參與。同時，操作細節及過程對各單位及客戶有不作解釋權
四、股指套利保值要求
由于A股只能买涨不能买跌，并且是T+1交易机制。也就是说，当我们会员当日建仓后，出现系统性风险，也就是大盘大跌风险。遇到抛盘压力，这时按照A股交易机制无法卖出建仓股票，同时也无法做空。
所以我们必须采取股指套利保值方案来规避风险，保持股指做空，A股操作上风险解除后，才平仓股指套利保值交易。然而，由于A股的股指交易对散户开通门槛较高，同时只是针对机构的套利保值交易。现阶段大陆即将开通沪港通板块，同时港股（即H股）已经保持与大陆A股同步。必竟H股权重30%左右是大陆公司，所以A股涨跌直接影响H股，H股涨跌直接影响A股。所以套利保值方案，也可以采用开通H股股指交易方法，因为H股开通股指交易门槛低，机制也比大陆灵活。无需门槛，一般性散户都能开户交易。将来H股和A股指数趋势会越来越同步，并且沪港通10月份启动后，有助于促进市场的公平公正公开的作用。
凡事加入本单位的会员，都应作为本机构股东一员为要求。都应保持与机构投资同步。 就是采用股指期货套利保值方案来防止系统性风险。所以本单位要求，凡事加入会员，都必须开通股指套利保值帐护（即股指帐护）。由於本单位为香港机构，都是采用恒生指数套利保值对冲，所以必须开通恒生指数帐护进行套利保值。
1、 已经有开通股指期货帐护会员，请提交帐护基本情况；
2、 未开通股指帐护期货会员，本单位协助会员开通帐护；
3、 开通帐护基本仓位要求為合作资金30%-50%为套利保值标准；
五、违反处罚查处要求
1、违反仓位数量额度要求，超出要求被查出者偏离+20%以上将停止与其沟通操作细节和变化。
2、违反买卖时诚信度要求，被发现个别单位及人员外泄消息，经确定，由公司董事会抉定开除客护资格或终止合作关系。
承諾人:
(簽字或蓋章)
内部信息资料，请匆外泄！
篇二:风险管理承诺书
金融风险承诺书
合规经营承诺书 为了规范市场管理，创建良好的市场竞争环境，响应银联，人行等监管机构的监管政策，
有效的把控金融风险，针对网络渠道违规售卖、宣传移联产品及产品不规范市场报价事宜，
我公司做出如下郑重承诺：
一、 规范业务
1. 我公司开展业务严格遵守法律法规、监管机构要求以及双方签订的各协议及相关规范
宣传及合规销售的通知；【风险管理承诺书】
2. 我公司坚持自主经营，不向自有分公司以外的机构或个人分包、转包任何业务；
3. 我公司切实履行对所发展商户实地现访工作，确保商户主体及业务真实合法，监督商
户按照收单协议合法规范地使用收单服务并履行义务。
4. 我公司使用移付宝及相关品牌标示, 按照规范宣传及合规销售合理使用。遵守中国银
联和各金融机构的规章、办法，未经正式授权，我公司不得擅自使用银联及其他金融机构的
名称、标示。我公司规范推广和宣传，杜绝虚假或采用可能误导公众的宣传方式。
二、 风控与服务
1. 我公司配备专人负责业务风险管理工作，配合移付宝 按时完成对签购单调阅、商户巡防和商户违约处理工作；
2. 我公司配合移付宝完成对商户收单业务的使用配合和风险防范的培训工作，做好机具
日常维护服务等工作。 合作方签章：
年 月篇二：金融机构承诺书 金融消费权益保护承诺书
一、树立法治意识，管理审慎稳健，维护合法权益。
二、从严内部控制，经营诚实守信，确保资金安全。
三、加强自我约束，讲究职业道德，公平对待客户。
四、优化窗口设置，提高办理效率，减少等候时间。
五、忠实履行义务，尊重客户选择，文明高效服务。
六、主动披露信息，产品明码标价，服务收费有据。
七、加强金融教育，履行告知义务，充分提示风险。
八、依法管理信息，保障数据安全，保护客户隐私。
九、落实首问责任，畅通投诉渠道，处理妥善满意。
十、强化行业自律，履行社会责任，营造良好环境。 承诺机构：重庆市酉阳县黔龙小额贷款有限责任公司 投诉电话：75703288 人民银行投诉电话：12363 中国人民银行黔江中心支行印制篇三：互联网金融商户风险承诺函 全过程 互联网金融商户风险承诺函 我司作为合法设立、规范运营的互联网金融业务商户，同意在接入使用连连银通电子支
付有限公司（“连连支付”）的支付服务过程中，保证并承诺以下事项：
二、为充分有效的加强支付服务的风险控制，我司同意根据连连支付的要求，向连连支
付指定银行账户提交____0___风险保证金，我司未按主协议规定履行风险控制条款所述义务
的，或者根据相关主管机关、合作银行、中国银联判定结果，连连支付有权使用我司的保证
金以及未结算的资金先行赔付。如保证金及我司尚未结算的资金不足以全额赔付的，我司应
自连连支付通知之日起2个工作日内补足。保证金未补足之前，连连支付有权暂停主协议项
下全部或部分服务。
三、我司交纳的上述保证金将在双方合作终止后180个自然日，扣除应由我司承担的风
险赔偿金后，返还至主协议附件四的我司银行账户内。
四、我司承诺在使用连连银通的认证支付产品之前完成网站业务流程改造，严格落实同
卡进出原则，即认证支付充值银行卡与提现银行卡一致。我司承诺在业务流程改造完成前，
所有提现业务人工核实同卡进出，并自愿承担由此产生的一切风险后果。 合作商户（盖章）： 2015年 月 日篇四：认缴出资承诺书 认缴出资承诺书 致：云南xx股权投资基金 本公司在签署本认缴承诺书之前，已经认真阅读并充分理解了云南xx股权投资基金合伙
企业 （名称以工商登记机关最终核准的为准） （以下简称“本股权投资企业”）的招募说明
书、合伙协议及其他法律文件的全部内容， 已经充分了解投资于本股权投资企业可能产生的
风险和可能造成的损失，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，可承受因投资于该【风险管理承诺书】
股权投资企业可能遭受的损失。 本公司签署本认缴出资承诺书，表明本公司已经理解并愿意自行承担投资于本股权投资
企业的风险和损失。
本公司承诺，以【xx】万元人民币认购本股权投资企业的权益，签署加入本股权投资企
业的各项法律文件（包括但不限于合伙协议），并依照合伙协议的约定履行出资义务。在此期
间，本公司的认缴承诺不可撤销。 本公司同时作出如下声明及保证：
1、 本公司认缴本股权投资企业的权益之资金为本公司自有资金且来源合法，且不存在
为他人代持权益以及导致本股权投资企业违反投资人人数法定要求的情形。
2、本公司（以及本公司直接或间接的投资人）具备中国法律、法规、规章、规范性文件
以及主管部门要求的认缴股权投资企业权益的资格和能力，并就本次认缴已获得必要的授权
和批准，本次认缴不会与本公司已经承担的任何法定或约定的义务构成抵触或冲突。
3、本公司作为投资者，已充分了解及被告知股权投资企业的含义及相关法律文件，本公【风险管理承诺书】
司具备相关财务、商业经验及能力以判断该投资之收益与风险，并且能够承受作为投资者的
风险，能够理解购买该股权投资企业权益的其他风险。
4、本公司就本次认缴所提供的各种资料均为真实、有效、准确、完整的，不存在隐瞒、
误导、遗漏或误导性陈述等情形。
5、本公司承诺将遵守本股权投资企业合伙协议关于投资人的权利义务的约定。 承诺人：云南xx股权投资基金管理股份有限公司 年 月 日篇五：银行员工遵章守纪承诺书 银行员工遵章守纪承诺书 为主动规范从业行为，防范道德风险和操作风险，避免发生违规违纪案件，确保全行业
务稳健运行，我自愿作出以下承诺：
1、严格遵守国家的法律法规、金融方针政策和行纪行规，增强法制观念，在任何情况下
都不做违法违纪之事。
2、认真学习与本专业、本岗位相关的法律法规、规章制度和操作规程，不断提高业务素
质，规范职业操守。
3、认真履行岗位职责，严格按照制度规定和操作规程办理业务，确保自己经办的每一笔
业务合法合规、真实有效。
4、自觉接受、主动配合上级行的检查监督。对检查出的问题，按照规章制度、规定和相
关要求认真整改，不断提高工作质量，防止屡查屡犯。
5、增强自我保护、相互监督、防范案件意识。不以感情、习惯代替制度，对发现的违法
违纪行为敢于抵制、勇于揭发，积极维护我行的利益和形象。
6、在工作中严格要求自己，不发生员工行为动态管理中确定的不良行为、监管部门确定
的“九种人”以及“八个严禁”、“八个不得”等违规行为。 以上承诺本人将严格遵守。如有违反自愿承担相应责任，并接受组织处理。