行政处罚如何做案卷,2016

行政处罚案卷装订顺序规范
行政处罚如何做案卷,2016 第一篇

一、案卷封面

1

、案件名称：当事人全称

+

违法行为表述

+

案

2

、行政处罚决定书文号

3

、办案单位：填写办案机构名称全称

4

、归档时间：装订完毕时间

5

、归档号：不需办案单位填写，由市局档案室统一编写。

二、案卷材料目录

(

正卷、副卷

)

（正卷隔页：

A4

纸竖式居中“正卷”二字）

三、立案审批表（页码起始页）

四、行政处罚决定书

五、行政处罚告知书（听证告知书）

六、

对当事人制发的其他法律文书

（根据案情需要发给当事人的法律文书，

以制

发的日期为序）

1

、询问通知书；

、查封（扣押、扣留、封存）财物通知书及清单；

3

、先行登记保存通知书；

4

、解除强制措施通知书；

5

、责令改正通知书；

6

、提供证据材料通知书；

7

、听证通知书等。

七、送达回证

1

、行政处罚决定书送达回证；

2

、行政处罚告知书（听证告知书）送达回证；【行政处罚如何做案卷,2016】

3

、其他法律文书的送达回证（与其他法律文书对应）；【行政处罚如何做案卷,2016】

4

、邮寄送达的邮寄送达回执；

5

、公告送达的刊登公告的报纸或张贴的公告。

八、听证笔录

九、证据材料

1

、立案前初步调查获取的证据；

2

、现场检查笔录；

3

、调查询问笔录一（当事人、法定代表人或其代理人的笔录，同一人的多份询 问笔录按询问的时间顺序排列）

、

被询问人的身份证明材料

（包括被询问人的身

份证复印件、授权委托书、委托人的身份证复印件）；

4

、调查询问笔录二（其他被调查询问人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问 的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料；

5

、调查询问笔录三（其他被调查询问人的笔录，同一人的多份询问笔录按询问 的时间顺序排列）、被询问人的身份证明材料；

6

、当事人陈述；

7

、证人证言；

8

、营业执照复印件等主体证明材料；

9

、鉴定结论（包括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记 录等）；

10

、

有关书证

（包括帐册复印件、

原始凭证及图片、

合同、

协议、

票据复印件等）

；

11

、有关物证（包括实物、现场照片、实物照片等）；

12

、视听资料、计算机数据（包括制作人、证明对象、证明内容等说明）；

13

、勘验笔录；

14

、其他证据材料（与案件定性有关联，具有证明力的其他证据材料）。

十、财物处理单据

1

、转退还财物清单、当事人收回财物收据；

2

、没收物品的处理记录（统一入库的，附入库单；销毁的，销毁记录及照片； 拍卖或变卖的，按规定保存相应手续材料）。

十一、其他有关材料

1

、罚没款收据复印件（包括没收物品变价款收据）；

2

、移送（交）通知

3

、当事人提交的申请报告

4

、案件回访表及案件处理中，形成的应该归档并可以公开的其他材料

（副卷隔页：

A4

纸竖式居中“副卷”二字）

一、案源材料（检举材料、申诉材料、控告材料、监督检查报告、上级机关交办 或者有关部门移送的材料）；

二、案件调查终结报告

三、各类审批表

1

、有关事项审批表（包括暂扣、封存、解封、延长暂扣、先行处理、先行登记

保存证据等）

2

、行政处罚建议书

3

、行政处罚决定审批表

重大行政处罚案卷目录
行政处罚如何做案卷,2016 第二篇

【行政处罚如何做案卷,2016】

鄂尔多斯市城市管理行政执法局重大行政处罚

案件目录

行政处罚相对人： 案 由： 立案时间：

处罚决定： 承办人员：

案件执行情况：

2016行政处罚案卷评查报告
行政处罚如何做案卷,2016 第三篇

一、存在问题

（一）、法律用语的表述不严谨。

一是案卷封面的案由表述不规范。案由要反映案件的本质特征，它是案件分类、登计的依据。有的中队随意表述，当事人名称和卷内案由名称不统一，违法行为当事人名称和违法后果等表述很不规范。表述案件的案由时，当事人和违法事实描述的不概要、不全面。在处罚种类和处罚幅度的自由裁量上有一定的随意性，部分案件有的重大行政处罚行为缺少集体讨论审查把关的记录。

二是文书中的书写用语不规范。有的中队在说明违法行为时，写成违法行为发生的原因；有的中队口语化用语表述案件等。对违法事实的说明使用法律、法规、规章中条、款、项的用语未做到尽量详细。

（二）、笔录制作不规范。根据《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》（以下简称证据规定）要求，笔录应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名；当事人拒绝签名的，应当注明原因或者由其他人签名见证。从本次检查情况看，执法人员提问针对性不强，内容过于简单，部分笔录的修改处缺乏当事人的手印或签字确认；二是现场检查笔录或照片证据中，对现场记录不全面、不具体，特别是数码照片打印后没有得到当事人确认；有些笔录中执法人员签名由一人代签；有些笔录中当事人不签名时，没有见证或者注明原因；三是有些笔录内容不全，该填写的部分没有写完整；个别笔录的内容有涂改，但是没有改动人的签名。存在偏重采用调查（询问）笔录作为定案的主要证据，对证人证言等证据收集不够全面，缺乏证明力较强的原始证据和直接证据。

（三）、执法案卷归档质量不高。从检查的情况来看，突出表现在：（1）卷内目录不规范。虽然一案一卷，但卷内材料编写页码、排列无序杂乱。（2）书写不工整。个别执法人员的书写潦草，字迹难以辨认。（3）案卷纸张不统一，目前我局案卷为A4纸、有其他类型的证据、证明、回执的未使用规范的粘贴纸张整理粘贴，看起来很不美观、不协调。（4）有些中队文书归档和装订未按照统一标准进行，案卷封皮制作、目录填写、文书顺序、页码编写、案卷装订等不规范。

（四）、对签收法律文书人主体资格的认定有偏差。根据有关法律和证据规定，送达给单位（企业）的执法文书，应该由该单位(企业)盖章后具体签字人员签收，或者是法定代表人签收。倘若是一般自然人代签，则应要求企业出具相关的授权委托书，并附在案卷中。

（五）、行政处罚决定书的说理水平有待提高。本次检查中，我们发现有关部门制作的行政处罚决定书过于简单。比如在“认定的事实和证据”中仅仅用了几个字来说明一下案由，对于实施处罚的大量证据以及其证明的对象只字未提，这与《行政处罚法》第39条的要求有相当的差距。行政处罚决定的执行和行政许可作出后、实施过程中和后续监管不到位，违法行为需要整改的，缺少整改情况记载和后续监督检查材料等。

二、今后要加强的几项工作

（一）、高度重视案卷评查工作。行政执法案卷评查是国务院《全面推进依法行政实施纲要》中确立的一项重要制度。我局将高度重视执法案卷评查工作，将案卷评查作为提高办案质量、规范执法队伍和推进依法行政的长效机制来抓。要强化行政执法资料的立卷归档工作，每半年组织一次案卷评查，以优秀卷宗为示范，做好推广工作，并以此为切入点，不断推进和完善行政执法监督，规范行政执法行为，降低执法风险，提高执法水平。

（二）、严格执行行政执法程序。各中队要结合案卷评查的结果，围绕《行政处罚法》和其他相关法律的要求，严格执行执法程序，正确适用法律程序，切实保障公民、法人和其他组织的合法权益。

（三）、执法中队要探索学习总结。向其他好的区、县学习、进一步规范行政执法文书文本制度，保障法律文书的严肃性。在行政执法案卷中要体现依法处理违法行为的同时，更要尊重当事人的人格和权利，强化法制教育作用，切实做到处罚一个、教育整改一批。实施行政处罚的同时和之后，应当对要求限期整改等处罚行为进行督促、监管、和回访，并要求违法行为人及时向行政机关提供整改结果，案卷必须要有整改情况记载。

（四）、认真规范行政执法案卷制作。行政执法案卷不仅是行政机关依法实施行政执法行为的主要体现和载体，同时也是复议机关和人民法院判断行政行为是否合法、能否成立的重要依据。案卷文书制作质量的好坏，代表着行政执法水平的高低，也关系到执法机关的形象、法律的威信。我局将根据省市执法文书和行政执法卷宗规范要求，认真组织卷宗制作的审核、指导、装订和归档工作。

今后，我局将加强对各中队执法人员法律水平和业务能力的培训，努力提高案卷文书制作质量，规范案卷，完善程序，进一步提升我局依法行政和依法办案水平。

2016行政执法规范年活动实施方案
行政处罚如何做案卷,2016 第四篇

为全面推进依法行政，进一步规范行政执法行为，促进全市地税系统严格规范公正文明执法，按照《XX市人民政府办公室关于印发XX市行政执法规范年活动实施方案的通知》（XX府办函〔2016〕83号）要求，市局决定在全市地税系统开展行政执法规范年活动，现提出如下实施方案：

一、工作目标

通过开展规范行政执法活动，进一步端正执法理念，改进执法方式，有效解决行政执法不公、行政执法不严、行政不作为、行政乱作为等问题，助推行政执法机关和行政执法人员执法理念明显提升、执法作风明显转变、执法水平明显提高，促使公民、法人和其他组织对行政执法的满意度明显上升，逐步实现严格执法、规范执法、公正执法、文明执法。

二、主要任务

（一）加强执法素质教育。一是落实教育培训。市、县组织法制业务培训不少于1次，党组中心组集中学法每年不少于4次，公务员每年学法不少于40学时的要求。市局将有针对性地举办1期法制业务培训。二是强化人才培养。促进和鼓励干部职工参加各种学历教育、法律、会计等资质资格考试，提升专业人才比例。各单位要加强人才库及执法标兵管理，通过建立税务学堂、成立业务兴趣班、开展“依法治税宣讲”等活动，充分发挥人才的传帮带和示范表率作用。三是逗硬业务考试。建立业务部门学习考试联动工作机制，以各业务科（股）室为主定期报送考题，对执法人员定期组织法律及税收业务知识考试。市局今年将组织对2个基层单位进行税收执法能力考试。四是丰富练兵平台。开展“以案释法”、情景模拟、岗位练兵、岗位比武等活动不少于2次。

（二）加强执法人员资格管理。各单位要根据法律法规规章修改和政府机构改革职能调整情况，对行政执法主体进行清理规范。加大行政执法队伍清理整顿力度，对没有执法资格人员，严禁履行行政执法职责，对被聘用履行执法职责的合同工、临时工，要调离执法岗位，对经清理确认了的行政执法人员名单通过报纸、网站等方式对外公布，接受社会监督。

（三）强化先进示范带动作用。华蓥、岳池和邻水县局为市局执法能力建设示范单位，市局已通过文件明确示范的具体工作。省局今年对依法行政示范单位创建活动进行了全面部署，各单位要结合实际，积极开展依法行政示范单位创建活动。要与执法能力建设示范工作紧密结合，强化措施，深入实践，积极总结成功经验。市局将在省局的指导下在全市范围内进行综合评审和实地考评，择优向省局推荐全国税务系统依法行政示范单位。

（四）健全行政决策科学民主制度。各单位要健全重大行政决策规则，推进行政决策的科学化、民主化、法治化。继续完善决策实施情况评估制度，对重大涉税行政决策事项进行评估，多途径、多形式了解利益相关方和社会公众对决策实施的意见和建议，全面评估决策执行效果。完善依法行政专家咨询制度，对重大税收执法、行政复议、行政诉讼、税收政策制定及重大项目建设等进行专家咨询指导，提高地税机关依法行政水平，降低地税机关执法风险。积极建立决策反馈制度，决策机关要跟踪重大决策的实施情况，重大决策实施的客观条件发生变化，依据相应的法律法规等进行调整。

（五）深入推行行政权力公开透明运行。要结合行政权力清理，严格按照规定的内容、程序和方式，及时、准确地向社会公开需要纳税人周知、遵守和执行的事项和信息。积极推行重点税源、重大项目、重要环节的税收管理公开透明，强化阳光办税。建立与各级人大代表、政协委员、纳税人代表建立联系制度，定期召开联席会议，征求和听取社会各界对地税执法和服务的意见与建议，切实保障纳税人的知情权、参与权和监督权。

（六）完善执法程序制度建设。各单位要完善关于表明身份、告知、陈述和申辩、听证、送达、执行、时效等行政执法程序制度的各项规定，对行政执法环节和步骤进行具体规范，切实做到流程清楚、要求具体、期限明确、程序公正，并设立公示栏，向社会公示相关制度。严格督促执法人员遵守各项程序制度，特别是要切实规范调查取证行为，做到取证合法，事实清楚，证据充分，不枉不纵。

（七）进一步规范行政执法行为。一是规范行政处罚行为。要坚持处罚法定、公正公开、处罚与教育相结合、处罚救济等行政处罚原则，落实罚缴分离制度，严格规范行使行政处罚自由裁量标准，避免执法随意性。二是着力规范行政许可行为。按照行政审批项目最少、流程最短、程序最简、办理最快、费用最低、服务最优的要求，深入开展行政审批事项清理规范工作，并按照公布的行政审批项目规范实施许可行为。三是规范行政强制行为。要做到行政强制实施主体合法，严格遵守行政强制措施实施程序、行政强制执行程序，实施行政强制要遵循合法性、合理性原则，在采取强制行为时，要选择实施伤害最小的措施，严禁暴力执法。

（八）规范行政执法文书。行政执法文书要求格式相对统一、内容严谨，说理清楚、用语规范，论述完整。各单位应使用统一规范的行政执法文书，并加强对行政处罚、行政许可、行政强制等具体行政行为的法律文书、材料归档和案卷管理。

（九）进一步加强规范性文件监督管理。认真做好税收规范性文件的起草、审核、备案、公告、评估、清理和修改、废止工作，从源头上为依法行政提供基础保障。始终坚持税收规范性文件公告形式。重视制定税收规范性文件的起草说明制度，积极探索建立公开征求意见制度、对听取和采纳意见情况的说明制度，加强对制定税收规范性文件必要性、可行性的研究论证。加强规范性文件管理信息化建设，优化并全面推进税收规范性文件办公自动化管理程序。严格按照省局规定开展规范性文件评估工作。

（十）强化税收执法监督。坚持重大税务案件审理制度，修订完善重大税务行政处罚案件备案管理办法和税务案卷评查办法。积极做好全市地税系统2016年度税务行政执法案卷评查与“两法衔接”案卷评查工作。进一步加强对基层税收执法行为的监督，认真开展2016年税收执法督察工作。认真落实税收执法责任制，严格执法过错责任追究。继续深化政府信息公开，自觉接受社会监督。加强对税务行政审批事项的管理监督，规范税收自由裁量权。

（十一）加强税务风险防控。按照“全面清理、把握重点、注重实际、突出实效”的思路，以“查找、分类、监控”为重点，在华蓥市局试点的基础上，分阶段落实风险防控工作部署。5月底前将《税收执法风险防控手册》初稿下发各单位；各单位通过组织学习《税收执法风险防控手册》初稿，进一步清理查找风险点，思考、总结和完善风险防控措施，并将清理完善的情况于8月底前分类汇总上报市局；华蓥市局着重于防控手册的实践操作，要针对梳理出的高级别风险，特别是重点行业、重点环节研究具体防控操作措施；市局于12月底前完成全市《税收执法风险防控手册》的编写。

（十二）建立执法评价体系。积极探索税收执法考核评价体系的建立。稳步推进岳池县局的执法评价体系建设试点工作，一是科学设定评价指标；二是选择适当评价方法；三是明确评价结果运用。今年年底，市局将结合岳池县局执法评价体系的建立情况，对全市各执法单位组织一次执法现状评估，并进行通报，作为年度工作考评的重要内容。

三、工作实施步骤

“行政执法规范年活动”自2016年5月23日开始，10月30日结束，包括准备、实施、总结验收三个阶段。

（一）准备阶段（5月23日至6月14日）。

各单位要按照本实施方案要求，认真研究部署，明确工作机构，并结合本部门实际情况，按照有关时限要求，制定实施方案，明确各阶段具体工作任务和完成时限。各单位制订的实施方案要在6月10日前报送市局。

（二）实施阶段（6月17日至9月30日）。

各单位要按照工作方案，精心组织，狠抓落实，着力做好活动组织发动、指导落实、检查验收和执法人员培训等工作。要监督指导本单位开展自查自纠，全面落实规范行政执法各项工作任务。

（三）总结验收阶段（10月8日至10月30日）。

市局组织检查组对行政执法规范年活动进行检查验收。

四、工作要求

（一）统一思想。规范行政执法行为是提高行政效能和优化税收的必然要求，各单位要充分认识该项工作的重要性和紧迫性，以“行政执法规范年”活动为契机，结合年度总体工作要求，加强工作配合协作，切实改进执法作风，提高执法水平。

（二）加强领导。各单位要加强领导，强化组织，主要领导亲自抓，分管领导具体抓，法规部门要起好统筹协调作用，明确责任，分工到人。（三）严格考评。市局将“行政执法规范年活动”情况纳入2016年度考核主要内容，严格逗硬考核，同时，对工作开展较好的部门（单位）予以通报表彰，对未按要求开展工作的部门（单位）予以通报批评。

（编辑：月影）

2016年推进依法行政计划
行政处罚如何做案卷,2016 第五篇

2016年我委依法行政工作的总体思路是：深入学习贯彻党的十八大精神，以法治政府建设为目标，改革创新为动力，健全行政决策机制、行政执法监督机制和创建依法行政示范点建设为重点，进一步解放思想，全面提升全系统依法行政工作水平，推动依法行政工作取得新成效。为此，制定县工信委2016年依法行政工作计划如下：

一、深入学习贯彻党的十八大精神，坚定不移地推进法治建设

深刻理解党的十八大提出的以法治基本建成为目标的重要性和紧迫性。要深入学习领会党的十八大精神，深刻理解“全面推进依法治国”重大决策和战略部署的重大意义。以十八大精神为指导，推进依法行政工作。

二、切实加强依法行政工作的领导。

（一）加强依法行政的组织领导。各执法单位的领导作为行政机关推进依法行政第一责任人，切实加强依法行政工作的组织协调，加强对推进依法行政工作的督促指导，形成推进依法行政的强力机制。

（二）坚持依法行政报告制度。委有关科室于2016年11月底前向我委依法行政工作领导小组报告依法行政情况，以便及时汇总，向市工信委、县人民政府报告我委全面推进依法行政工作的情况。

（三）健全工作机制。在委依法行政工作领导小组的领导下，健全依法行政工作机制，完善执法责任制、执法公示制、评议考核制和执法过错责任追究制、规范执法证件管理制度等，严格执行行政处罚自由裁量权相关规定和标准。依照有关法律法规结合自身职能和工作实际，认真开展治理整顿活动，规范行政执法行为，保障规范严格执法。

三、加强行政执法监督

（一）积极履行行政执法监督职责。2016年8月至10月，组织开展全系统行政执法专项监督检查及行政执法案卷评查活动。通过专项督查及案卷评查，进一步规范我县工信系统行政执法行为。对检查情况及时通报，并专题书面报告县全面推进依法行政领导小组办公室和市工信委。

（二）开展行政执法案卷评查。年内组织开展1次以上本系统行政执法案卷评查，对评查情况及时通报，并专题书面报告县全面推进依法行政领导小组办公室和市工信委。

（三）组织开展行政执法个案监督。不断完善行政执法个案监督程序和法律文书，对本部门直接收到的行政执法投诉举报，依法及时全部处理，对上级行政执法监督机构转办的行政执法监督案件，依法及时调查处理并报告处理结果。

四、规范行政执法行为

（一）建立健全科学民主决策机制，严格执行重大行政决策程序。严格执行重大行政决策程序，决策事项涉及面广或与公民、法人和其他组织利用密切相关的，或者决策事项涉及经济社会法制和社会稳定以及专业性较强的，公开征求、听取意见，必要时咨询专家意见或组织专家论证；坚持合法性审查制度和重大决策集体决定制度，做到决策事项经合法性审查后才提交委党委集体讨论决定。

（二）建立健全规范性文件监督管理制度，严格执行规范性文件制定程序。制定规范性文件要按照规定征求有关单位的意见，坚持合法性审查，经合法性审查后才提请委党委集体讨论决定，并及时全部报送县法制办备案。按规定的程序完成所承担的县政府规范性文件起草工作任务。

（三）公开行政执法信息。大力推进并不断深化政务公开工作，公开办事依据、程序、标准和结果，明确办事时限，规范公开执法信息，及时更新，增强执法的透明度和公开性，防止和杜绝“暗箱操作”及推诿塞责，做到文明执法、热情服务，方便公众查询监督，提高执法质量和执法效果。

（四）规范公正文明执法。依法行政、依法管理，全面推行行政执法责任制。行政执法责任按法定职权分解到具体执法岗位，严格按照法定权限和程序履行职责、行使权力，严格实行岗位责任制。行政执法行为规范，无行政不作为、慢作为、乱作为发生；行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法行为运行流程规范透明，行政执法程序制定健全，严格按程序执法；行政执法法律文书完善，行政执法案卷管理规范、完整、系统；行政执法方式适当，严格执行行政处罚自由裁量规范和标准。

（五）继续创新行政管理，做好新一轮行政审批项目清理工作。深化行政管理体制改革，进一步减少行政许可事项，根据上级安排进一步清理、减少和调整行政审批事项，加大对清理后项目的后续监管力度，及时修改、制定行政审批操作规范及其审批流程图并及时公布。严格实行“一个窗口”对外的行政许可管理方式，本级行政审批项目进入县政务服务中心集中办理，规范行政审批流程，提高行政效能，方便群众办事。

五、严格自律，依法接受监督

（一）依法接受行政和司法监督。依法及时向司法机关提交书面答辩和作出具体行政行为的证据、依据和其他材料。全面正确执行人民法院的判决和司法建议。

（二）依法履行行政复议职责。组织观摩行政复议和行政诉讼典型案例，开展行政复议、行政诉讼知识培训学习，提高办案技巧和化解矛盾的能力，积极做好行政复议和行政应诉案件的应对和防范工作。加强调研分析，及时掌握全县工信系统在行政复议和行政诉讼应诉方面的情况，提出针对性措施。

六、加强部门依法行政能力建设

（一）坚持领导干部学法制度。落实《县工信委办公会议学法制度》，坚持会前学法制度和专题学法制度，制定并完成2016年学法计划，年内举办2期以上领导干部依法行政专题研讨班或专题法制讲座，不断提高领导干部的法律素养，增强应用法律手段解决各种矛盾和问题的能力。

（二）加强业务和法律学习培训。认真扎实地搞好“六五”普法工作，制定并完成2016年行政执法人员依法行政学习培训计划，通过组织参加执法人员资格考试、培训、举办法律讲座、开展知识竞赛等多种行之有效的形式，不断完善行政执法人员的培训和考试制度，做好参加全市统一的行政执法人员资格续职培训考试组织工作，积极参加各项业务和法律知识培训，不断提升行政执法人员依法决策、依法行政、依法管理的能力和水平。